2020年期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：期貨公司的業(yè)務(wù)管理、功能與作用

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知識(shí)點(diǎn)整理二十五、期貨公司的業(yè)務(wù)管理、功能與作用

(1)期貨公司的業(yè)務(wù)管理：期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，從事金融期貨、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依法備案登記。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：基于客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：按照有關(guān)法規(guī)、規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并收取費(fèi)用或報(bào)酬的業(yè)務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)：指通過成立風(fēng)險(xiǎn)管理公司，為商業(yè)實(shí)體、金融機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等法人、高凈值客戶提供適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。

(2)期貨公司的功能與作用：

降低期貨市場交易成本。

降低期貨交易信息不對稱。

高效率轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，通過結(jié)算防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

通過專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理。

期貨公司在衍生品市場開發(fā)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶資產(chǎn)管理、金融產(chǎn)品創(chuàng)新等方面的作用日益突出。

(3)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，主要有：

完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)：期貨公司獨(dú)立性要求、設(shè)定股東及其實(shí)際控制人與期貨公司之間出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)的通知義務(wù)、設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事(會(huì))、設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。

建立有效的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和以凈資本為核心的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制、嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度、建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理：對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理、分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍、期貨公司對營業(yè)部實(shí)行“四統(tǒng)一”。

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