2019年11月期貨從業(yè)資格《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

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考點(diǎn)十一、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

(一)凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；其中：

第一，期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；

第二，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元；

第三，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元，并且不得低于客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%。

(二)凈資本不得低于客戶(hù)權(quán)益總額的6%；

(三)凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元；

(四)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；

(五)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；

(六)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；

(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：

第一，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；

第二，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。

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