證監(jiān)會上半年稽查執(zhí)法工作情況通報

上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的十九大精神，牢固樹立“四個意識”，不斷增強“四個自信”，全面強化黨建引領，扎實推進作風建設，堅決貫徹落實黨中央國務院關于資本市場監(jiān)管執(zhí)法的決策部署，按照依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針，緊扣打好防范化解金融風險攻堅戰(zhàn)的任務要求，精準立案、精準查處、精準打擊，嚴查侵蝕市場運行基礎、積聚市場重大風險、群眾反映強烈的違法活動，切實保護投資者合法權益，有力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

上半年稽查系統(tǒng)共啟動各類調查307件，新增立案108件。新增立案案件中違規(guī)披露39件，同比增長50%;內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件30件、11件、3件，同比分別下降21%、31%、50%;中介機構違規(guī)和從業(yè)人員違規(guī)15件，超比例持股等其他違法違規(guī)10件。上半年調查部門辦結各類立案案件93件，平均調查周期133天，同比下降22%。從案發(fā)態(tài)勢看，一方面，違規(guī)披露、內幕交易、操縱市場仍是主要違法類型，占全部立案案件的74%。上市公司財務造假、未按規(guī)定披露重大事項、誤導性陳述等類型案件有所增加，中介機構和從業(yè)人員違規(guī)問題仍然比較突出。另一方面，在持續(xù)嚴肅查處下，內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易案件呈現(xiàn)下降趨勢，蔓延勢頭得到一定程度遏制。

及時出手，堅決查辦涉及金融風險案件。緊盯重點領域、關鍵環(huán)節(jié)違法違規(guī)，嚴密防控違法行為衍生風險，打好防范風險攻堅戰(zhàn)。一是密切關注利用金融創(chuàng)新工具擾亂交易秩序、積聚市場風險的行為，迅速查辦以P2P平臺理財產(chǎn)品非法集資操縱市場、利用場外期權實施內幕交易等違法行為。二是重點盯防破壞債券市場秩序、損害債券持有人利益的違法行為，嚴查五洋建設債券欺詐發(fā)行等典型案件，對個別債券市場交易機構風險管控缺失、涉嫌利益輸送等違法行為進行徹查嚴處。三是堅決遏制利用私募基金跨境操縱市場行為，成功查獲私募基金實際控制人利用滬港通賬戶操縱“菲達環(huán)保”等多只股票的典型案件。

重拳出擊，專項整治市場亂象。一是堅決掃除市場“黑嘴”，開展打擊嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序專項行動，針對市場和網(wǎng)絡“黑嘴”集中查辦8起典型案件，維護市場信息傳播秩序。二是嚴厲打擊屢查屢犯違法主體，集中對18起涉及屢犯人員的典型案件立案調查，堅決從嚴從重追究法律責任。三是嚴格追究定期報告不按時披露責任，集中部署對9家上市公司未按期披露2017年年度報告立案調查，對背后存在的公司治理和內控缺失、財務舞弊等深挖細究，督促上市公司依法履行信息披露義務。

敢于亮劍，嚴查快辦大要案件。一是助力打好污染防治攻堅戰(zhàn)，依法查辦山西三維、上峰水泥、輝豐股份、羅平鋅電等環(huán)保信息披露違法案件。二是堅決查辦損害上市公司利益，損害中小股東合法權益的案件，立案調查保千里及實際控制人涉嫌信披違規(guī)、常山藥業(yè)涉嫌誤導性陳述等案件。三是從嚴查處并購重組等重點領域內幕交易、濫用優(yōu)勢地位操縱市場案件，相關案件有的涉及實際控制人、收購方、被收購方等多方主體，有的采用短線手法操縱，涉及上百只股票。

集中調度，深挖細究涉系案件。全面調查尤夫股份、富控互動等涉系上市公司涉嫌違法違規(guī)案件。徹查相關資本集團勾結市場機構，利用杠桿資金控制多家上市公司，涉嫌從事內幕交易、操縱市場、虛假陳述等多項違法行為，針對案件涉及多家公司、多個地域、違法行為復雜交織的特點，成立專案組，組織全系統(tǒng)精干力量進行查辦。

行刑銜接，堅決移送涉嫌犯罪案件。不斷優(yōu)化與公安機關的執(zhí)法合作機制，拓展情報溝通、聯(lián)合調查、信息共享、分析研判的合作范圍，完善案件移送對接程序。上半年，證監(jiān)會向公安機關移送案件24起，涉及違法主體40名，將金亞科技、雅百特等嚴重損害投資者利益、破壞市場誠信基礎的上市公司違法犯罪案件，堅決移送公安機關追究刑事責任，強烈警示了市場主體，有效凈化了市場環(huán)境。

為有效打擊市場違法活動，切實防范化解金融風險，面對證券期貨違法違規(guī)持續(xù)多發(fā)、案多人少矛盾越發(fā)突出、違法手段更加隱蔽復雜、阻礙對抗執(zhí)法更趨激烈等嚴峻形勢，證監(jiān)會積極應對，采取有力的工作舉措，切實履行好捍衛(wèi)資本市場法律實施的重要職責。

一是拓展線索來源。狠抓稽查辦案的源頭和起點，召開稽查案件線索工作調研座談會，強化線索發(fā)現(xiàn)責任，完善線索報送標準，提高智能化分析水平。協(xié)同交易所等一線監(jiān)控部門，建立線索綜合研判機制，深入挖掘重點、熱點案件線索，對于投資者及市場高度關注的違法線索，做到第一時間監(jiān)測、第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間處理，不斷提升線索工作質量和效率。上半年，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索384件，同比增長31%。

二是推進科技執(zhí)法。積極應對互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新型技術和工具對稽查執(zhí)法的挑戰(zhàn)，全力推進稽查執(zhí)法科技化建設，正式啟動實施《稽查執(zhí)法科技化建設工作規(guī)劃》。遵循急用先行、急用先辦的原則，圍繞案件查辦現(xiàn)實需要，進一步推動與商業(yè)銀行的資金電子化查詢平臺建設，從系統(tǒng)調查單位篩選確定電子化取證工具軟件，并在調查辦案中推廣使用。

三是強化統(tǒng)一執(zhí)法。加強對系統(tǒng)稽查力量的統(tǒng)一指揮和科學調配，通過以案代訓、聯(lián)合調查、援派組長等模式組織19家調查單位參與查辦16起典型案件。堅持靠前指揮，多次召開重大案件調度推進會，對13起重點案件集中研究辦案思路，協(xié)調解決法律適用疑難問題。加強案件督導，總結辦案基本規(guī)范和方法，形成科學的案件調查工作指南。

四是狠抓規(guī)范化建設。加強執(zhí)法規(guī)范化建設，不斷構建覆蓋調查辦案全流程、各環(huán)節(jié)的規(guī)范體系，進一步明確調查辦案程序，規(guī)范調查人員職責權限。堅持問題導向，針對迫切需要解決的主要矛盾，研究制定關于改進和加強案件督導的規(guī)范意見。

五是增強執(zhí)法透明度。充分發(fā)揮稽查執(zhí)法警示教育功能，回應市場關切，增強投資者信心。及時披露重大案件查辦、專項行動進展等執(zhí)法信息，集中公布典型違法案例，配合媒體對重大典型案件開展深度報道。積極開展轄區(qū)執(zhí)法宣傳，及時公布轄區(qū)稽查執(zhí)法工作總體情況和自立自罰案件查辦情況。

六是強化紀律作風建設。深入貫徹落實中央八項規(guī)定及實施細則精神和新時代新?lián)斝伦鳛榈囊螅粩噙m應稽查辦案工作特點，加強黨風廉政制度建設，細化公務回避、結案程序等方面的工作制度，將廉政規(guī)范嵌入辦案業(yè)務流程。規(guī)范執(zhí)法權力運行，全面排查稽查執(zhí)法工作的廉政風險點，研究制定切實有效的規(guī)范措施。

下半年，證監(jiān)會稽查部門將繼續(xù)堅持依法全面從嚴監(jiān)管的工作方針，努力實現(xiàn)稽查執(zhí)法轉型升級，提升執(zhí)法主動性針對性，強化規(guī)范執(zhí)法意識，細化辦案專業(yè)分工，發(fā)揮集團作戰(zhàn)優(yōu)勢，用科技創(chuàng)新驅動效能提升，繼續(xù)堅決打擊嚴重影響資本市場改革創(chuàng)新、擾亂市場平穩(wěn)運行、損害投資者合法權益的各類違法違規(guī)行為，全力維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

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