證監(jiān)會對3宗信息披露違法案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對龐大汽貿(mào)集團股份有限公司(以下簡稱龐大集團)及其董事長龐慶華信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對龐大集團給予警告，并處以60萬元罰款，對龐慶華作為信息披露違法主體給予警告，并處以60萬元罰款，對其作為龐大集團信息披露違法行為直接負責的主管人員給予警告，并處以30萬元罰款，對其他直接責任人員武成、劉中英給予警告，并分別處以30萬元、15萬元罰款，依法對甘肅盛達集團(以下簡稱盛達集團)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對盛達集團給予警告，責令改正，并處以45萬元罰款，對直接負責的主管人員趙滿堂給予警告，并處以40萬元罰款，對其他直接責任人員王軍保給予警告，并處以20萬元罰款。浙江證監(jiān)局依法對美都能源股份有限公司(以下簡稱美都能源)信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰，對美都能源責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對直接負責的主管人員聞掌華、翁永堂、徐國強給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責任人員沈旭濤給予警告，并處以3萬元罰款。(行政處罰決定書詳見證監(jiān)會及相關證監(jiān)局網(wǎng)站)

上述案件中，龐大集團及其董事長龐慶華未如實披露權益變動情況，遺漏披露龐慶華通過收益互換進行的相關融資安排，龐大集團同時還未按規(guī)定披露龐大集團及其子公司與關聯(lián)方發(fā)生的非經(jīng)營性資金往來，未按規(guī)定披露其涉嫌犯罪被公安機關調(diào)查的事實;盛達集團未真實披露控制他人賬戶持有盛達礦業(yè)股份有限公司股票(以下簡稱“盛達礦業(yè)”)和控制他人賬戶將2160萬股“盛達礦業(yè)”進行股票質(zhì)押融資的相關情況;美都能源未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報告和2018年第一季度報告。

在信息披露違法類案件中，上市公司的財務欺詐行為一直是市場關注的重點，近幾年，隨著我會監(jiān)管執(zhí)法的不斷強化，上市公司財務信息的披露質(zhì)量大幅提升，但其他類型重大事項的披露質(zhì)量依然有待提升，較為多發(fā)的如未按規(guī)定披露重要股東權益變動情況、股權質(zhì)押情況、重大訴訟情況、被調(diào)查處罰情況、對外擔保情況、關聯(lián)交易情況等?！蹲C券法》及《上市公司信息披露管理辦法》等法律規(guī)則體系所規(guī)定的信息披露義務種類多樣，內(nèi)容豐富，凡屬可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，信息披露義務人均應依法及時披露，充分說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。我會將依法對各種類型的信息披露披露違法行為予以嚴厲打擊，切實維護資本市場“三公”原則，保障廣大中小股東的知情權。

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