上期所強(qiáng)化異常交易行為和實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理

4月27日，上期所發(fā)布《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》。

《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》共5章31條，主要內(nèi)容如下：一是明確上期所是異常交易行為的管理主體，發(fā)現(xiàn)交易出現(xiàn)異常情況，可以對(duì)會(huì)員或者客戶采取相應(yīng)自律管理措施;期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行對(duì)客戶交易行為的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)報(bào)告客戶的異常交易行為。二是規(guī)定了自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單、實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并超倉(cāng)、違反日內(nèi)開(kāi)倉(cāng)交易量以及可能影響交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序的程序化交易等異常交易行為類型，并明確了處理標(biāo)準(zhǔn)。三是規(guī)定了對(duì)于異常交易行為，交易所可以采取要求報(bào)告情況、列入交易所重點(diǎn)關(guān)注名單、向會(huì)員通報(bào)、約見(jiàn)談話、限期平倉(cāng)、限制開(kāi)倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)等措施，涉嫌違反法律法規(guī)的，交易所應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行立案調(diào)查。四是明確了期貨公司會(huì)員對(duì)客戶的監(jiān)督責(zé)任，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)參與期貨交易。

《上海期貨交易所實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理辦法》共5章20條，主要內(nèi)容如下：一是規(guī)定了應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的具體情形。二是規(guī)定了具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備，具有實(shí)際控制關(guān)系的控制人和被控制人，均應(yīng)當(dāng)通過(guò)各自開(kāi)戶的期貨公司會(huì)員主動(dòng)向中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心報(bào)備相關(guān)信息;非期貨公司會(huì)員應(yīng)直接向交易所報(bào)備，由交易所將相關(guān)報(bào)備信息發(fā)至中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心。三是規(guī)定了交易所對(duì)疑似具有實(shí)際控制關(guān)系但尚未報(bào)備的賬戶的處理程序及措施。四是規(guī)定了交易所對(duì)會(huì)員及客戶未按照要求進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備時(shí)應(yīng)當(dāng)采取的措施。

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