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證券業(yè)對外開放 五大變化值得關(guān)注

更新時(shí)間:2018-05-02 09:53:39 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽41收藏16

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摘要 環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券業(yè)對外開放 五大變化值得關(guān)注》,環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動(dòng)態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道。

經(jīng)歷了風(fēng)風(fēng)雨雨15年發(fā)展,合資券商即將開啟新征程。

上周六,中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》(以下簡稱《辦法》),證券業(yè)對外開放時(shí)隔6年之后,最終有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。自《辦法》發(fā)布日起,符合條件的境外投資者可向證監(jiān)會(huì)提交變更公司實(shí)際控制人或者設(shè)立合資證券公司的申請材料。

事實(shí)上,合資券商的改革從去年年底就已開始受到證券業(yè)的廣泛關(guān)注,證監(jiān)會(huì)曾于今年3月9日公布《外商投資證券公司管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見》?!蹲C券日報(bào)》記者根據(jù)該《征求意見》與4月29日公布的《辦法》的條款相比較,梳理了兩者間的五大變化之處。

最受關(guān)注的變化當(dāng)屬《辦法》中刪除了《征求意見》中“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式,單個(gè)境外投資者持有,或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”這一規(guī)定。

二是,在設(shè)立外商投資證券公司所符合的條件方面:《辦法》中刪除了《征求意見》中“取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人,并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員”這一規(guī)定。

刪除的《征求意見》規(guī)定還有:“內(nèi)資證券公司股東的控股股東、實(shí)際控制人變更為境外投資者,相關(guān)上市證券公司股份因停牌、處于鎖定期暫無法轉(zhuǎn)讓的,應(yīng)當(dāng)在上述情形消除后3個(gè)月內(nèi)完成規(guī)范整改”。

此外,《辦法》將《征求意見》中提到的“境外股東持有(包括直接持有和間接控制)外商投資證券公司股權(quán)比例,累計(jì)不得超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾且原則上不得低于25%。內(nèi)資證券公司依法變更為外商投資證券公司的,境外股東持股比例下限不受25%的限制。”規(guī)定改為“境外股東累計(jì)持有的(包括直接持有和間接控制)外商投資證券公司股權(quán)比例,應(yīng)當(dāng)符合國家關(guān)于證券業(yè)對外開放的安排。”

最后,《辦法》還增加了“外商投資證券公司涉及國家安全審查的,按照國家有關(guān)規(guī)定辦理”這一新規(guī)。

從五大變化不難看出,為引入境外機(jī)構(gòu)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),引入專業(yè)能力和良性競爭,提升服務(wù)水平,推動(dòng)證券行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展,監(jiān)管部門對于券商業(yè)務(wù)對外開放的范圍更廣,突破性更大了。

對于新規(guī)為本土券商帶來的變化,安信證券金融行業(yè)首席分析師趙湘懷認(rèn)為,外資持股限制和經(jīng)營范圍的開放對中小券商沖擊相對較大,而對龍頭券商影響有限。

中國銀河國際研究部主管王志文表示,短期內(nèi)對國內(nèi)證券公司實(shí)際影響有限。他認(rèn)為,首先,對于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來說,國內(nèi)業(yè)者在營業(yè)部網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)方面有明顯優(yōu)勢。鑒于這些發(fā)展涉及巨額費(fèi)用,外資券商在短期內(nèi)要趕上并不容易。許多合資證券公司目前都專注于投行業(yè)務(wù)。然而,根據(jù)過去幾年中國香港市場的經(jīng)驗(yàn),外資券商一直在流失市場份額予中資投行。前者在內(nèi)地或會(huì)面臨相似情況。

盡管如此,在財(cái)富管理和機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面,外資券商或因有更多較領(lǐng)先的產(chǎn)品而有突破的空間。隨著證券業(yè)對外開放的進(jìn)一步深化,國際優(yōu)秀的外資金融機(jī)構(gòu)逐漸加入到我國證券行業(yè)之中,外資與我國金融機(jī)構(gòu)能否尋求最合理的互利互惠、共同發(fā)展的途徑與道路,值得市場探討與期待。

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