期貨從業(yè)資格考試期貨術語名詞解釋(4)

期貨《基礎知識》重點名詞記憶匯總

　　期貨基礎知識

　　31.【金融期貨(FinancialFutures)】

　　以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。金融期貨可以分為股票類、利率類、外匯類三大類產品。其中股票類期貨可以分為基于單個股票的期貨(股票期貨)和基于股票指數的期貨兩大類;利率類期貨又可分為基于中長期債券期貨(主要是國債期貨)和基于短期債券或拆借利率的短期利率期貨(例如3月期國債期貨和3月期歐洲美元期貨);外匯類期貨可分為基于貨幣本身的期貨和基于貨幣指數的期貨。

　　32.【商品期貨(CommodityFutures)】

　　指標的物為實物商品的期貨合約。

　　33.【期貨的最近月合約(NearbyMonthContract)】

　　指交割日與現(xiàn)在最為接近的期貨合約。

　　34.【基差(Basis)】

　　基差為期貨價格與標的資產現(xiàn)貨價格的差距，通常是指最近月期貨價減去現(xiàn)貨價的結果?，F(xiàn)貨價與期貨價有高度的相關性，但基差并非一成不變?；罱灰?basistrade)就是根據對基差變動的預期而進行的買賣。隨著期貨趨近到期日，基差一般會逐漸縮窄，最終歸于零。

　　35.【基差風險(BasisRisk)】

　　指隨著到期日逼近，期貨價格反而偏離現(xiàn)貨價格的風險。

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期貨《基礎知識》重點名詞記憶匯總

　　36.【交易所(Exchange)】

　　是證券、商品、衍生品和其他金融工具交易的場所。交易所的核心功能如證券交易所是保證公平、有序交易以及交易所內任何證券的價格信息有效發(fā)現(xiàn)。交易所為公司、政府及其他團體提供一個將證券出售給投資者的平臺。

　　37.【期貨交易所(FuturesExchange)】

　　傳統(tǒng)意義上的期貨交易所是指期貨合約或者期貨期權合約交易的場所。近來，隨著電子化交易的發(fā)展，期貨交易所也用來形容期貨自身交易行為。按照《期貨交易所管理辦法》的定義，期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。

　　38.【結算所(ClearingHouse)】

　　結算所是為市場上所有交易進行結算的行政中心。除負責交易結算的行政工作外，結算所亦確保合約的履行。一旦買賣單成功撮合，結算所即成為買賣雙方各自的交易對手，從而大大減低交易對手風險(counterpartyrisk)。結算所的職能還包括確保標的金融工具或商品實際交割以履行期貨合約，并維持保證金賬戶的資金水平。

　　從國際上看，結算所可能是交易所的一個部門或者一個獨立子公司，負責處理交易賬戶，結算交易、收取或者維持保證金、調整交付或者報告交易數據。結算所充當所有期貨和期權合約的第三方——每一賣方結算會員的買方和每一買方結算會員的賣方。

　　39.【經紀人(Broker/Dealer)】

　　也叫經紀商，是為市場上買賣雙方提供中介服務從中收取傭金的人。經紀人可分交易商經紀(inter-dealerbrokers)和代理經紀(clientoragencybrokers)兩大類，前者只為專業(yè)的做市商服務，后者則為機構或個人投資者服務。

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