期貨《法律法規(guī)》第七章考試重點(diǎn)

2016年期貨《法律法規(guī)》各章節(jié)考試重點(diǎn)匯總

　　第七章期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)(期貨法律法規(guī)匯編第七章重點(diǎn))

　　主要內(nèi)容：

　　1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免與行為規(guī)范

　　2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與履職保障

　　3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理

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　　【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次，考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市，為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨《法律法規(guī)》第七章考試重點(diǎn)供各位參考學(xué)習(xí)，更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。期貨《法律法規(guī)》第七章考試重點(diǎn)

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　　重點(diǎn)掌握：

　　本規(guī)定共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)。

　　其中，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免與行為規(guī)范、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與履職保障是本規(guī)定的重點(diǎn)考查內(nèi)容，考生要予以重點(diǎn)掌握。

　　本規(guī)定明確首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　本規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風(fēng)險(xiǎn)官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系，其發(fā)布將對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信文化建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。

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