期貨《法律法規(guī)》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法重點(diǎn)匯編

更新時(shí)間：2016-08-21 14:30:01 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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期貨從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

　　第一章總則

　　第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算

　　1。凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　　凈資本不得低于1500萬

　　凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

　　凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬

　　凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

　　流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100%

　　負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

　　2.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

　　從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

　　從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：

　　人民幣9000萬

　　客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　3.規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于的80%

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　　第四章編制和披露

　　1.月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。說明原因

　　第五章監(jiān)督管理

　　1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實(shí)并做下面措施：

　　向公司出具警示函抄送全體股東

　　對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)