期貨《法律法規(guī)》董事、監(jiān)事、高管任職資格重點(diǎn)匯編

編輯推薦：期貨《法律法規(guī)》筆記講義重點(diǎn)匯總

　　董事、監(jiān)事、高管任職資格

　　第一則 總則

　　1.高級(jí)管理人員 指： 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。

　　第二則 任職資格 71

　　1.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

　　從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上

　　大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

　　2.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格

　　從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱(chēng)

　　大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間

　　下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：

　　在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。

　　在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。

　　未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚

　　最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

　　在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人

　　3.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格：

　　期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)

　　大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試

　　4.申請(qǐng)經(jīng)理層的任職資格

　　具有期貨從業(yè)資格

　　大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

　　通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試

　　期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

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　　5.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格：

　　期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　6.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：

　　期貨從業(yè)人員資格

　　大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

　　財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng) 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

　　具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專(zhuān)學(xué)歷

　　有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

　　8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu) 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

　　9.下列情況的不的申請(qǐng)期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：

　　違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

　　違法違紀(jì) 吊銷(xiāo)資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。

　　違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的

　　國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

　　因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。

　　被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。

　　因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。

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　　第三章 任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) 74

　　1.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料：

　　申請(qǐng)書(shū) 任職資格表 2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明 (獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明)

　　2。申請(qǐng)經(jīng)理層的材料：

　　申請(qǐng)書(shū) 任職資格 2名推薦人的書(shū)面意見(jiàn) 身份學(xué)歷 學(xué)位證明 期貨從業(yè)人員資格證書(shū) 資質(zhì)測(cè)試合格證明

　　3.推薦人：

　　推薦人應(yīng)當(dāng)有任職1年以上的期貨董事現(xiàn)任董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員

　　擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的 推薦人可有1個(gè)是其原單位的負(fù)責(zé)人。境外人士推薦人可有1人是其任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

　　推薦人每年最多只推薦3個(gè)人申請(qǐng)。

　　4.申請(qǐng)除董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事，監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向所在地的監(jiān)督會(huì)提出申請(qǐng)

　　5。申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)所在地的監(jiān)督機(jī)構(gòu)：

　　申請(qǐng)書(shū) 任職資格申請(qǐng)表 身份學(xué)歷學(xué)位 期貨從業(yè)資格證

　　申請(qǐng)人的境外大學(xué)證書(shū) 需要提交國(guó)務(wù)院交易行政部門(mén)對(duì)其證書(shū)的認(rèn)證文件

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　　6.申請(qǐng)人有下列行為將終止決定：

　　未在規(guī)定時(shí)間期限對(duì)反饋意見(jiàn)作出說(shuō)明。

　　取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒(méi)有認(rèn)證則自動(dòng)失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外

　　7.期貨公司任用董事 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：

　　任職說(shuō)明書(shū) 相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍

　　免除的話 需要提交的文件：

　　免職決定文件 相關(guān)會(huì)議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　8.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層比例不超過(guò)管理層的30%

　　9。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77

　　期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。但是不的在其他的盈利性機(jī)構(gòu)兼職。

　　營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。

　　兼職的話必須在5日內(nèi)報(bào)告

　　10.董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事離任他處 擔(dān)任 不過(guò)12個(gè)月 提交申請(qǐng)只提供下列材料：

　　申請(qǐng)書(shū) 任職申請(qǐng)表 擬任人在原職期貨公司任職情況闡述。

　　董事 監(jiān)事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 不需要重新申請(qǐng)。

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　　第四章 行為規(guī)則 78

　　1.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)該5日內(nèi)報(bào)告 并且回避。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況

　　第五章 監(jiān)督管理

　　1。經(jīng)理層實(shí)行年檢。如果取得資格但是沒(méi)有任職的 未參加年檢或者未通過(guò)。或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理的 應(yīng)當(dāng)任職前重新申請(qǐng)。

　　2.經(jīng)理層以上的 應(yīng)當(dāng)至少2年參加一次由證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。取得合格證書(shū)

　　3.在期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理首席風(fēng)險(xiǎn)官 失蹤 死亡 喪失行為能力的不能夠履行的 臨時(shí)決定符合資格的人員代為履行的3日內(nèi)報(bào)告 證監(jiān)會(huì)

　　代為履行職責(zé)不超過(guò)6個(gè)月。

　　管理人員涉嫌違法 違規(guī)的在3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。處分的在5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

　　4，下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函：

　　法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患

　　未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。

　　未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)

　　未按規(guī)定報(bào)告董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親戚在本公司從事期貨交易情況

　　未按照規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)

　　未參加規(guī)定的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　違規(guī)建筑或者按照規(guī)定報(bào)告兼職情況

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　　5.期貨董事 監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下面情況。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

　　提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴(yán)重后果

　　1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話

　　對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。

　　6.推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的。在2年內(nèi)部在受理其推薦的意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表。并記入誠(chéng)信檔案。

　　期貨公司董事長(zhǎng) 總經(jīng)理部合格的 會(huì)計(jì)師進(jìn)行離任審計(jì) 在3個(gè)月內(nèi)講報(bào)到交給證監(jiān)會(huì)。

　　第六章 法律責(zé)任

　　1.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)手段獲取任職資格的 撤銷(xiāo)并處3萬(wàn)以下罰款

　　期貨公司董事 監(jiān)事 和高級(jí)人員收賄賂 的沒(méi)收 處3萬(wàn)以下罰款。

　　第七章 附則

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