期貨《法律法規(guī)》期貨交易管理?xiàng)l例重點(diǎn)匯編

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　　期貨交易管理?xiàng)l例

　　第二章：期貨交易所

　　1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

　　2.交易所履行的責(zé)任：

　　提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

　　3.建立風(fēng)險管理制度：

　　保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。

　　4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是：

　　提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

　　5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

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　　第三章：期貨公司

　　1.申請成立期貨公司需要具備條件：

　　注冊資金最低3000W

　　高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

　　有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

　　主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。

　　有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，

　　有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度

　　2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

　　3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

　　4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

　　5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

　　變更公司形式

　　變更業(yè)務(wù)范圍

　　變更注冊資金。

　　5%股份以上變動(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))

　　設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

　　6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　變更法定代表人

　　變更住所或者營業(yè)場所

　　設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個月內(nèi))

　　變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍

　　其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

　　7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

　　8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。

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　　第四章： 期貨交易基本規(guī)則

　　1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。

　　2.期貨公司不得接受下面委托來進(jìn)行交易

　　國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

　　證券 期貨市場禁止加入者

　　未提供開戶證明材料的單位和個人。

　　3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息

　　4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

　　依據(jù)客戶要求支付可用資金

　　為客戶交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款

　　5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

　　6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強(qiáng)行平倉的損失會員自己承擔(dān)、

　　7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。

　　8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為：

　　出具虛假倉單

　　違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

　　泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

　　違反國家規(guī)定從事期貨交易

　　9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

　　11.任何個人和單位不得用信貸資金 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

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　　第五章 ：期貨業(yè)協(xié)會

　　期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人

　　1. 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

　　制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分

　　負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作

　　受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、

　　維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求

　　組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流

　　組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究

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　　第六章 監(jiān)督管理

　　1.在調(diào)查操縱期貨價格內(nèi)幕交易等違法行為。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時間不超過15個交易日。案件復(fù)雜延長30日。

　　2.期貨投資者保障基金的籌集 管理和使用由國務(wù)院會同國務(wù)院財(cái)政部門制定。

　　3.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險應(yīng)該對其采取的措施：

　　限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

　　停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

　　限制分紅 和向高級管理人員支付報酬

　　限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利

　　責(zé)令更換新的管理人員

　　限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥

　　限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利

　　經(jīng)過整改符合的話。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。

　　4.期貨公司出現(xiàn)違法經(jīng)營或者重大的風(fēng)險對管理人員做如下的措施：

　　通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境

　　限制其對自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利

　　5.期貨公司出現(xiàn)一個重大的訴訟或者股權(quán)凍結(jié)等重大事件。期貨公司的股東 實(shí)際控制人 必須在五日內(nèi)向監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報告。

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　　第七章 法律責(zé)任

　　1.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得

　　違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益

　　不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，

　　不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險保證金

　　違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

　　限制會員實(shí)物交割的數(shù)量

　　任用不具備資格的從業(yè)人員

　　處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

　　2.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以1-5備罰款，不滿10萬的處以10-50萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓(針對組織的處罰)：

　　允許會員在保證金不足的情況下交易

　　直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù)

　　違規(guī)收取保證金 或者挪用

　　偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料

　　未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度

　　拒絕或者妨礙國家檢查

　　對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以1-10萬的罰款

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　　2. 貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以1-3倍的罰款，不滿10萬的，處以10-30W的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：

　　接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動，從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對外 擔(dān)保。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。

　　不按照規(guī)定履行報告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證

　　進(jìn)行混碼交易的。

　　拒絕妨礙國家檢查

　　對于直接負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格

　　1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照

　　向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險說明書，

　　在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險

　　不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易

　　不把交易的指令下達(dá)到交易所

　　給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。

　　挪用客戶保證金。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金

　　對于直接負(fù)責(zé)人 處以1-10萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格

　　期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：

　　沒收違法所得 處以1-5倍罰款。不滿10萬的處以10-50萬的罰款，

　　單位從事內(nèi)幕交易的對直接負(fù)責(zé)人處以3-30萬的罰款

　　期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。

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　　2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以1-5倍的罰款 不足20萬的處以20-100萬的罰款：

　　單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。

　　串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價格和交易量。

　　以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量

　　為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。

　　對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

　　3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫

　　處以1-5倍罰款，不足10萬處10-50萬罰款。對直接的負(fù)責(zé)人醋意1-10萬罰款

　　4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以1-5倍的罰款，不足20萬處以20-100萬的罰款、對于直接負(fù)責(zé)人處以1-10萬罰款

　　5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以3-10萬罰款對于負(fù)責(zé)人處以1-5萬罰款。

　　6. 會計(jì)事務(wù)所，律師事務(wù)所 財(cái)產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所出具資料虛假 誤導(dǎo)或者重大遺漏的。處以1-5倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以3-10萬罰款。

　　第八章 附則

　　1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　2.倉單：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　3.具有以下交易機(jī)制或者特征的為變相期貨交易

　　為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

　　保證金收取比例低于標(biāo)的額20%

　　4。本條例2007年4月15日發(fā)布

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