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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)一:錯(cuò)誤點(diǎn)

更新時(shí)間:2016-07-25 13:17:18 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽64收藏6

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摘要   【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次,考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市,為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)一:錯(cuò)誤點(diǎn)供各位參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)
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  期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)一【錯(cuò)誤點(diǎn)】

  1. 銀行——存管銀行;人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu);國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)

  2. 期貨交易所公布“平均價(jià)” ×

  3. 期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。(要周、月、年)

  4. 實(shí)物糾紛,“交易所”所在地為履約地。

  5. 總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

  6. 設(shè)立期交所,提交“草案”/基本。√ ×正式/全部**

  7. 章程中不記載“薪酬”。

  8. “交易擔(dān)保金”——分級(jí)結(jié)算,全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

  9. 不得以本人、他人名義從事期貨交易:工作人員及配偶

  10. 首席風(fēng)險(xiǎn)官——公正×——獨(dú)立√

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  11. 申請(qǐng)結(jié)算:從業(yè)人員“資格證書(shū)”×,情況表

  12. 非結(jié)算會(huì)員手續(xù)費(fèi):保證金賬戶扣除,不是自有資金。

  13. 保證金未足額增加,“調(diào)減凈資本”。

  14. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo):結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

  15. 期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債,按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

  16. 違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》,“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

  17. 期貨從業(yè)人員,“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

  “勤勉盡責(zé)”——專(zhuān)業(yè)技能

  18. 申請(qǐng)交易編碼,“前一日”保證金≥50萬(wàn)

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