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期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之六:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

更新時(shí)間:2016-07-12 14:22:50 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽92收藏46

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  【摘要】2016年期貨從業(yè)資格考試共組織5次,考試地點(diǎn)包括39個(gè)城市,為幫助廣大考生備考環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之六:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)供各位參考學(xué)習(xí),更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試頻道。

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  1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件:期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之六:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

  ①經(jīng)紀(jì)資格;負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn);高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

  ②近3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

  2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格:除1外

 ?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

 ?、谧?cè)資本5000萬(wàn),2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

 ?、矍?年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn),控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

  或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生學(xué)習(xí)“期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之六:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),要想獲取更多內(nèi)容,請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們?cè)概c廣大考生朋友探討交流,共求進(jìn)步!

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  3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》易混淆比較之六:金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

 ?、俣麻L(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

  ②注冊(cè)資本1億,2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

  ③前3年連續(xù)盈利,且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億,控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

  或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權(quán)益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用

  的凈資產(chǎn)不低于15億。

  4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度

  按照交易所的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度

  5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的,3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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