2016年期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)知識(shí)點(diǎn): 期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

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　　第十一章 第二節(jié)  期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系

　　一、期貨市場(chǎng)法律法規(guī)與自律規(guī)則

　　1. 相關(guān)法律法規(guī)：暫時(shí)沒(méi)有由國(guó)家最高立法機(jī)關(guān)——全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的，專門系統(tǒng)地規(guī)范和調(diào)整期貨市場(chǎng)各主體間權(quán)利義務(wù)的期貨法;《民法通則》、《公司法》、《合同法》、《刑法》、《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政復(fù)議法》、《仲裁法》等法律的相關(guān)內(nèi)容從不同的角度對(duì)期貨市場(chǎng)具有規(guī)范和調(diào)整作用。

　　2. 相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章

　　2007 年4 月15 日，由國(guó)務(wù)院頒布實(shí)施的《期貨交易管理?xiàng)l例》對(duì)《暫行條例》(1999 年制定出臺(tái))作了重要修改：

　　(1) 擴(kuò)大了適用范圍，將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ)，并明確商品期貨和金融期貨市場(chǎng)由證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)管;

　　(2) 對(duì)交易結(jié)算制度進(jìn)行了創(chuàng)新，規(guī)定期貨交易所可以采用分級(jí)結(jié)算制度;

　　(3) 適當(dāng)擴(kuò)大了期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，在原有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上增加了境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢業(yè)務(wù);

　　(4) 強(qiáng)化對(duì)期貨公司監(jiān)管的基礎(chǔ)制度建設(shè)，要求實(shí)行以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金;

　　(5) 強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管職能，豐富了監(jiān)管措施和手段，例如對(duì)涉嫌違法違規(guī)或不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)條件的期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行談話、提示、記入信用記錄，對(duì)期貨公司予以限制或暫停部分業(yè)務(wù)，停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)，限制自有資金或風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)等;

　　(6) 加強(qiáng)自律管理，規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職能;

　　(7) 規(guī)定了變相期貨交易的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　3. 自律規(guī)則：上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所對(duì)交易規(guī)則進(jìn)行了修訂完善;中國(guó)金融期貨交易所發(fā)布了股指期貨交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定或修訂完成了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)規(guī)則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理規(guī)則》等六個(gè)自律規(guī)則。

　　二、期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　1. 境外期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1) 美國(guó)：商品期貨交易委員會(huì)(Commodity Futures Trading Commission，簡(jiǎn)稱CFTC);

　　(2) 英國(guó)：證券投資委員會(huì)(SIB)，非營(yíng)利的民間機(jī)構(gòu)或準(zhǔn)政府組織，實(shí)行會(huì)員制，主席由財(cái)政部長(zhǎng)或英格蘭銀行行長(zhǎng)任命，是議會(huì)授權(quán)并向其報(bào)告工作的獨(dú)立的管理機(jī)構(gòu);

　　(3) 中國(guó)香港：1985 年中國(guó)香港商品交易所更名為中國(guó)香港期貨交易所，2000 年中國(guó)香港期貨交易所與中國(guó)香港聯(lián)交所合并，組成中國(guó)香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)，簡(jiǎn)稱中國(guó)香港交易所，并成為中國(guó)香港交易所的上市公司，由中國(guó)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管。

　　2. 中國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　(1) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))在對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：

　　1 制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán);

　　2 對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　3 對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　4 制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施;

　　5 監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況;

　　6 對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

　　7 對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;

　　8 開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng);

　　9 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　(2) 地方派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)總部設(shè)在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市設(shè)立36個(gè)證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。各派出機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：根據(jù)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券期貨業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;查處監(jiān)管轄區(qū)范圍內(nèi)的違法、違規(guī)案件。

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