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期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

更新時間:2016-03-20 08:05:01 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽116收藏11

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期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

  【考點(diǎn)一】總則

  期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指期貨公司作為實(shí)行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

  期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

  中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。

  【考點(diǎn)二】資格的取得與終止

  期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件:

  (一)取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

  (二)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等;

  (三)結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷;

  (四)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;

  (五)高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

  (六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

  (七)不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法由環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布,是重要的知識點(diǎn)請各位考生認(rèn)真學(xué)習(xí),要想獲取更多內(nèi)容,請登錄環(huán)球網(wǎng)校期貨從業(yè)資格頻道或論壇,我們愿與廣大考生朋友探討交流,共求進(jìn)步!

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期貨法律法規(guī)知識點(diǎn):期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

  (八)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更.高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;

  (九)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的,可不受此限制;

  (十)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計(jì)年度;控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

  (十一)控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

  中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

  【考點(diǎn)三】期貨業(yè)務(wù)規(guī)則

  取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

  取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司),可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

  全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

  (一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施;

  (二)保證金標(biāo)準(zhǔn);

  (三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;

  (四)風(fēng)險管理措施、條件及程序;

  (五)結(jié)算流程;

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  (六)通知事項(xiàng)、方式及時限;

  (七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;

  (八)協(xié)議變更和解除;

  (九)違約責(zé)任;

  (十)爭議處理方式;

  (十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

  【考點(diǎn)四】監(jiān)督管理

  期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫;蛘呓K止會員資格的,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

  全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

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