2023年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)模擬練習(xí)題：基金監(jiān)管的概念和特征

1、狹義的基金監(jiān)管，一般專指( )依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

A. 社會(huì)力量

B. 基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C. 基金行業(yè)自律組織

D. 有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對基金市場、基金市場主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

2、行政監(jiān)管的監(jiān)管時(shí)間為( )。

A. 市場進(jìn)入時(shí)

B. 市場活動(dòng)期間

C. 市場退出時(shí)

D. 基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程

參考答案：D

參考解析：行政監(jiān)管活動(dòng)貫穿基金機(jī)構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場進(jìn)入、市場活動(dòng)和市場退出的各個(gè)方面，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動(dòng)。

3、( )屬于狹義的基金監(jiān)管。

A. 基金行業(yè)自律

B. 基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C. 社會(huì)力量監(jiān)督

D. 行政監(jiān)管

參考答案：D

參考解析：本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管專指行政監(jiān)管;相應(yīng)地，基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門和社會(huì)力量所實(shí)施的監(jiān)督或管理，分別采用“基金行業(yè)自律”“基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控”“社會(huì)力量監(jiān)督”來表述。

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