2023年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)模擬練習(xí)題：QDII基金的投資對(duì)象

1、下列關(guān)于QDII基金的表述，正確的是( )。

A. QDII可以融資購(gòu)買(mǎi)證券

B. QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C. QDII可以投資貴金屬憑證

D. QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

參考答案：B

參考解析：

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府券等貨幣市場(chǎng)工具。

(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券。

(3)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。

(4)在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金。

(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。

(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

2、下列屬于QDII基金禁止性行為的是( )。

A. 購(gòu)買(mǎi)政府債券

B. 購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)讓存單

C. 購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

D. 購(gòu)買(mǎi)銀行承兌匯票

參考答案：C

參考解析：除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有以下行為：購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)：購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭;購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外的借入現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易;從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、QDII基金的禁止投資行為包括( )。

A. 購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

B. 借入除應(yīng)付贖回清算等臨時(shí)用途以外的現(xiàn)金

C. 參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易

D. 以上都是

參考答案：D

參考解析：

除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：

(1)購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)。

(2)購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。

(3)購(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。

(4)購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品。

(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

(6)利用融資購(gòu)買(mǎi)證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。

(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易。

(8)從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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