2023年基金從業(yè)資格基金法律法規(guī)模擬練習(xí)題：基金監(jiān)管的基本原則

1、《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于( )。

A. 法律

B. 部門規(guī)章

C. 規(guī)范性文件

D. 自律規(guī)則

參考答案：D

參考解析：我國基金監(jiān)管活動中所依據(jù)的自律規(guī)則主要包括：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》等。

2、基金監(jiān)管的高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有( )。

A. 獨立性

B. 合法性

C. 權(quán)威性

D. 公開性

參考答案：C

參考解析：高效監(jiān)管原則首先要求行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限與職責(zé)。

3、下列基金監(jiān)管的基本原則中，( )是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

A. “三公”原則

B. 審慎監(jiān)管原則

C. 適度監(jiān)管原則

D. 依法監(jiān)管原則

參考答案：D

參考解析：基金監(jiān)管的基本原則有六個，分別是：保障投資人利益原則，適度監(jiān)管原則，高效監(jiān)管原則，依法監(jiān)管原則，審慎監(jiān)管原則，公開、公平、公正監(jiān)管原則。其中，依法監(jiān)管原則是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

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