2017年公募基金管理公司合規(guī)管理培訓(xùn)班在上海成功舉辦

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年公募基金管理公司合規(guī)管理培訓(xùn)班在上海成功舉辦”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)行業(yè)動(dòng)態(tài)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年公募基金管理公司合規(guī)管理培訓(xùn)班在上海成功舉辦的具體內(nèi)容如下：

　　為提升公募基金管理公司合規(guī)管理水平，推動(dòng)公募行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡稱協(xié)會(huì))于2017年10月27日在上海成功舉辦公募基金管理公司合規(guī)培訓(xùn)班。120余家公募基金管理人的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干等共計(jì)230余人參加了此次培訓(xùn)。

　　協(xié)會(huì)副秘書長鄭富仕出席培訓(xùn)并作開班致辭。他指出，合規(guī)是公司生存發(fā)展的基礎(chǔ)，合規(guī)管理既是防范風(fēng)險(xiǎn)的過程，也是創(chuàng)造價(jià)值的過程。一方面，公司可通過有效的合規(guī)管理保證各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)規(guī)范運(yùn)作、有序發(fā)展，避免重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件帶來的聲譽(yù)及財(cái)產(chǎn)的損失;另一方面，良好的合規(guī)管理、穩(wěn)健的投資運(yùn)作能夠逐步提升投資者信任度以及公司的品牌聲譽(yù)，是實(shí)實(shí)在在為公司創(chuàng)造價(jià)值的重要措施。今年，監(jiān)管部門和協(xié)會(huì)相繼出臺(tái)一系列有關(guān)合規(guī)管理的法規(guī)文件，如《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)和《證券投資基金管理公司管理規(guī)范》(以下簡稱《合規(guī)管理規(guī)范》)旨在提高合規(guī)履職保障、培育合規(guī)意識(shí)、加強(qiáng)合規(guī)管理人員的專業(yè)化水平，提升公司合規(guī)管理有效性。此外，鄭富仕就有效落實(shí)合規(guī)管理的途徑提出三點(diǎn)建議，一是合規(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)不斷提升專業(yè)化水平，二是嚴(yán)格做好合規(guī)工作，三是通過現(xiàn)代化手段支持合規(guī)管理。希望行業(yè)“不忘初心，牢記使命”，切實(shí)不斷提高基金行業(yè)合規(guī)管理水平，忠誠履行受托責(zé)任，為投資者創(chuàng)造價(jià)值。

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　　在培訓(xùn)中，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部劉鵬對(duì)《合規(guī)管理辦法》的起草思路、修訂原則、主要內(nèi)容和行業(yè)關(guān)注的相關(guān)問題進(jìn)行了解讀，提出基金公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理有效性，強(qiáng)化公司自我約束力;機(jī)構(gòu)部謝進(jìn)慧介紹了基金行業(yè)違規(guī)的典型案例，要求基金管理公司全面完善合規(guī)管理制度體系，規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行落實(shí)，強(qiáng)化事后追責(zé);協(xié)會(huì)公募基金部沈?qū)帉?duì)《合規(guī)管理規(guī)范》的主要內(nèi)容和相關(guān)口徑進(jìn)行了解讀;匯添富基金管理有限公司督察長李鵬以基金管理公司落實(shí)合規(guī)管理辦法的實(shí)踐為內(nèi)容與學(xué)員進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享;摩根資產(chǎn)管理(上海)有限公司合規(guī)總監(jiān)孔祥軼與學(xué)員就境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的合規(guī)內(nèi)控、利益沖突管理等方面的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行交流。

　　參加培訓(xùn)的學(xué)員對(duì)本次培訓(xùn)給與積極的評(píng)價(jià)，認(rèn)為本次培訓(xùn)通過對(duì)合規(guī)相關(guān)法規(guī)背景和內(nèi)容的講解、違規(guī)典型案例的解讀，以及境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)分享，幫助合規(guī)管理人員加深了對(duì)《合規(guī)管理辦法》和《合規(guī)管理規(guī)范》的理解，對(duì)于學(xué)員和行業(yè)機(jī)構(gòu)提高合規(guī)意識(shí)、指導(dǎo)合規(guī)管理實(shí)際工作具有重要的促進(jìn)意義，有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

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