關(guān)于已掛牌私募機構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知
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關(guān)于掛牌私募機構(gòu)自查整改相關(guān)問題的通知
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)〔2017〕1394號
各市場參與人:
《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項的通知》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕36號,以下簡稱《通知》)要求“已掛牌的私募機構(gòu),應當對是否符合本通知新增掛牌條件(第二項、第三項和第七項除外)進行自查”,現(xiàn)就掛牌私募機構(gòu)自查整改條件的計算口徑等相關(guān)問題通知如下:
一、關(guān)于自查整改的范圍
2016年5月27日《通知》發(fā)布之日,在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)登記為私募投資基金管理人(以下簡稱私募管理人)的掛牌私募機構(gòu)納入自查整改范圍。
二、關(guān)于自查整改的財務報告依據(jù)
涉及收入占比的計算應以2016年年度財務報告的合并財務報表數(shù)據(jù)為計算依據(jù),所引用的財務數(shù)據(jù)應經(jīng)具有證券期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計,并由其出具專項審計意見。
三、關(guān)于自查整改相關(guān)指標的計算口徑
(一)關(guān)于收入占比指標
《通知》要求,“管理費收入與業(yè)績報酬之和須占收入來源的80%以上”,其中,“管理費收入與業(yè)績報酬之和”應包括“管理費收入、業(yè)績報酬、投資顧問費收入(與基金管理業(yè)務相關(guān))、跟投收益”;“收入來源”應包括“管理費收入、業(yè)績報酬、投資顧問費收入、投資收益、公允價值變動損益”。
“跟投收益”的計算口徑應以私募機構(gòu)作為基金管理人在其管理基金中的出資額不超過20%部分帶來的收益為計算依據(jù)。
(二)關(guān)于資產(chǎn)管理規(guī)模
《通知》要求,“創(chuàng)業(yè)投資類私募機構(gòu)最近三年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在20億元以上,私募股權(quán)類私募機構(gòu)最近三年年均實繳資產(chǎn)管理規(guī)模在50億元以上”。掛牌私募機構(gòu)的實繳資產(chǎn)管理規(guī)模和類型的認定,以其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的信息為準。
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四、掛牌私募機構(gòu)應當在2017年11月10日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交整改報告。主辦券商應當對其持續(xù)督導的掛牌私募機構(gòu)自查整改情況進行核查,出具核查報告,與自查整改報告一并提交。掛牌私募機構(gòu)自查整改報告和核查報告應當逐項說明是否符合《通知》規(guī)定的條件,并列明計算過程和計算依據(jù)。掛牌私募機構(gòu)與相關(guān)中介機構(gòu)出具的文件應保證真實、準確、完整。
五、全國股轉(zhuǎn)公司對已報送的自查整改報告和核查報告進行審查,審查過程中可以要求掛牌私募機構(gòu)及其主辦券商進行解釋、說明和更正。全國股轉(zhuǎn)公司對自查整改報告和核查報告進行審查后要求掛牌私募機構(gòu)與主辦券商在指定披露日統(tǒng)一披露。全國股轉(zhuǎn)公司對未提交、在指定披露日未披露自查整改報告或雖提交自查整改報告但經(jīng)審查不符合整改條件的掛牌私募機構(gòu),將予以摘牌。
六、全國股轉(zhuǎn)公司指定披露日(T日),掛牌私募機構(gòu)與主辦券商應分別披露自查整改報告和核查報告。不符合自查整改條件的掛牌私募機構(gòu)應同時披露終止掛牌的風險揭示公告,并于T+1日停牌一日。T+2日不符合整改條件的掛牌公司應復牌;復牌期間掛牌公司與主辦券商應當持續(xù)披露終止掛牌風險(至少三次)。T+7日,不符合整改條件的掛牌公司完成強制摘牌。
對于指定披露日前向全國股轉(zhuǎn)公司提交了主動終止掛牌申請的公司,全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)履行主動終止掛牌的審查程序,并將在完成審查后發(fā)布終止掛牌公告。
對于涉嫌存在違規(guī)及其他待核實事項的公司,全國股轉(zhuǎn)公司將在相關(guān)事項處理完畢后,啟動終止掛牌程序。
七、自查整改工作完成后,已完成自查整改的掛牌私募機構(gòu),及未在基金業(yè)協(xié)會登記為私募管理人但其合并報表范圍內(nèi)的子企業(yè)登記為私募管理人的掛牌公司,其后續(xù)融資行為應嚴格遵守《通知》的相關(guān)要求。在基金業(yè)協(xié)會登記為證券類私募機構(gòu)(私募證券投資基金管理人)的掛牌私募機構(gòu),不得通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進行融資。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司
2017年10月27日
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