基金基礎知識知識點概述-內部控制的概念
更新時間：2016-12-09 14:01:59
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金基礎知識知識點概述-內部控制的概念供各位考生學習，希望能夠幫助大家。基金基礎知識知識點概述-內部控制的概念
基金基礎知識知識點概述-內部控制的概念
一、內部控制的概念
1、 內部控制機制的概念 2、 內部控制制度的概念
二、內部控制的目標和原則
(一)內部控制的總體目標 (二)基金管理公司內部控制的原則
1、健全性原則 2、有效性原則 3、獨立性原則 4、相互制約原則 5、成本效益原則
(三)制定內部控制制度的原則
1、合法、合規(guī)性原則 2、全面性原則 3、審謹性原則 4、適時性原則
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基金基礎知識知識點概述-內部控制的概念
三、內部控制的基本要求(一般了解)
四、內部控制的主要內容
(一)投資管理業(yè)務控制 (二)信息披露控制
(三)信息技術系統(tǒng)控制 (四)會計系統(tǒng)控制 (五)監(jiān)察稽核制度
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