基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金的募集、交易與登記
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基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金的募集、交易與登記
第三章 基金的募集、交易與登記
第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易 本章共分為7節(jié)
一、封閉式基金的募集程序
一般分為申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟。
二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件(一般性掌握)
三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)
國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
四、封閉式基金份額的發(fā)售
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。
我國封閉式基金的發(fā)售價(jià)格一般為1元基金份額面值加0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。發(fā)售方式主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”基金基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)點(diǎn)概述-基金的募集、交易與登記“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
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五、封閉式基金的合同生效
募集期限結(jié)束后，基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，可以申請(qǐng)驗(yàn)資，辦理備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。
六、封閉式基金的交易
(一)上市交易條件(重點(diǎn)掌握，常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))
1、基金發(fā)售規(guī)模達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，
2、 基金合同期限為5年以上，
3、 基金募集金額不低于2億元人民幣，
4、 基金份額持有人不少于1000人，
5、基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
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(二)交易賬戶的開立 (三)交易規(guī)則與股票相同。 (四)交易費(fèi)用。
目前，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，不足5元的按5元收取。
目前，我國封閉式基金不收取印花稅。
(五)基金指數(shù)
上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)。
知識(shí)點(diǎn)：1、樣本選取范圍為上市交易的封閉式基金
2、采用派許指數(shù)計(jì)算公式，以基金份額總額為權(quán)數(shù)。
3、基數(shù)為1000。
(六)折(溢)價(jià)率
折(溢)價(jià)率=(市場價(jià)格—基金份額凈值)/基金份額凈值*100%
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