基金基礎(chǔ)知識知識點概述-證券投資基金分類概述
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基金基礎(chǔ)知識知識點概述-證券投資基金分類概述
第一節(jié) 證券投資基金分類概述 本章共有7節(jié)內(nèi)容。
一、證券投資基金分類的意義。
1、 對投資者來說，科學(xué)的分類有助于投資者加深對各種基金的認識與風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。
2、 對基金管理公司來說，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進行才公平合理。
3、 對基金研究評價機構(gòu)來說，基金的分類則是進行基金評價的基礎(chǔ)。
4、 對監(jiān)管部門來說，有利于實施有效的分類監(jiān)管。
二、基金分類的困難
2004年7月1日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等基本類型。
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三、基金分類(重要考點，經(jīng)常以多項選擇題出現(xiàn))
(一)根據(jù)運作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。
(二)根據(jù)組織形式的不同，可以分為契約型基金、公司型基金。
(三)根據(jù)投資對象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。
(四)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可分為成長型基金、收入性基金和平衡性基金。
(五)依據(jù)投資理念的不同，可以分為主動型基金與被動型基金。
(六)根據(jù)募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。
(七)根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。
(八)特殊類型基金
1、 系列基金
2、 基金中的基金
3、 保本基金
4、 交易所交易基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)
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LOF 與ETF的區(qū)別：(同學(xué)們需要認真學(xué)習(xí)掌握)
(1) 申購、贖回的標(biāo)的不同：ETF與投資者交換的是基金份額與一攬子股票，而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。
(2) 申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所進行;LOF既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行。
(3) 對申購、贖回的限制不同：ETF要求基金份額通常在50萬份以上;LOF在申購、贖回上沒有特別要求。
(4) 基金投資策略不同：ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);而LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金。
(5)在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金凈值報價;而LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價。
(6) 套利機制不同：ETF可實時套利;而LOF在套利上沒有ETF方便，需要承擔(dān)較大的套利風(fēng)險。
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