《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述
瀏覽
收藏
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第十二章第一節(jié) 合規(guī)管理概述
基金管理人的合規(guī)管理旨在構(gòu)造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行全程、動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經(jīng)營管理的全部內(nèi)容?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：
(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。
(2)審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。
(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)陛，防范運作風險。
(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)。
(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。
(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述供各位考生學習，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第十二章第一節(jié) 合規(guī)管理概述
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點合規(guī)管理概述“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習資料：《證券投資》場內(nèi)證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
