《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范
瀏覽
收藏
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第九章第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
(1)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強(qiáng)后臺(tái)管理系統(tǒng)對(duì)費(fèi)率的合規(guī)控制，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取銷售費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書(shū)載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。
(3)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。
(4)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式?；鸸芾砣伺c基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
(5)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式，除客戶維護(hù)費(fèi)外，不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。
(6)基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)，不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）
基金法律法規(guī)各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)：第九章第三節(jié) 基金銷售費(fèi)用規(guī)范
(7)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;
?、萜渌`反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
(8)基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)信公告中載明以下有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息內(nèi)容：①基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn);②以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)。
(9)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
(10)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請(qǐng)廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)基金銷售費(fèi)用規(guī)范“做好備考，如果您在此過(guò)程中遇到任何疑問(wèn)，請(qǐng)登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
編輯推薦：
2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案（回憶版）
基金法律法規(guī)各章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱（2016年度修訂）
最新資訊
- 2024年基金從業(yè)資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業(yè)資格考試2024-08-19
- 基金從業(yè)資格證：如何高效備考并成功獲取證書(shū)2024-07-31
- 可能會(huì)考！基金從業(yè)資格證考試內(nèi)容真題考點(diǎn)：方差與標(biāo)準(zhǔn)差2024-06-27
- 24年11月基金從業(yè)資格考試備考資料：國(guó)內(nèi)外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業(yè)資格證備考攻略：法律法規(guī)考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業(yè)資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業(yè)考試科目一真題考點(diǎn)整理2024-04-30
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業(yè)資格證考試復(fù)習(xí)資料：《證券投資》市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類型2024-04-06
打卡人數(shù)
