基金從業(yè)資格考試資料《法律法規(guī)》精華考點3

更新時間：2016-08-23 15:56:49 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試資料《法律法規(guī)》精華考

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試資料《法律法規(guī)》精華考點供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金從業(yè)資格考試資料《法律法規(guī)》精華考點

　　直通車：基金從業(yè)資格教材各章節(jié)重要知識點匯總

　　政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　　中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動是證券市場活動的重要組成部分，對證券市場的監(jiān)管包括對證券投資基金活動的監(jiān)管。

　　中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行職責(zé)。

　　中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);②辦理基金備案;③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

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　　依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定，基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)，落實監(jiān)管責(zé)任制，形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系?？傮w要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。

　　證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管;對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置。

　　各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管;負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管。

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