基金《法律法規(guī)》考點(diǎn)歸納—基金合同與基金招募說明書的異同

更新時(shí)間：2016-08-17 10:48:50 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

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　　直通車：基金從業(yè)資格教材各章節(jié)重要知識點(diǎn)匯總

	基金合同	基金招募說明書
基本相同或比較相似	管理人、托管人的名稱和住所	管理人和托管人的基本情況
	基金運(yùn)作方式，投資組合比例投資方向和投資限制	投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制
	管理費(fèi)、托管費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式其他費(fèi)用的標(biāo)準(zhǔn)與提取、支付方式	管理人、托管人的報(bào)酬及其他費(fèi)用的費(fèi)率水平與收取方式
	凈值計(jì)算方法和公告方式	基金資產(chǎn)的估值
作用不同	法律憑證（合同）	讓投資者了解管理人基本情況，說明基金募集事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范文件（說明書）
發(fā)售的確定性不同	確定份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則募集失敗的處理方式	募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限
發(fā)售和交易	發(fā)售、交易、申贖程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式	申贖場所、時(shí)間、程序、數(shù)額和價(jià)格，拒絕或暫停接受申贖或延緩支付、巨額贖回的安排等
其它不同	募集基金目的和基金名稱?持有人、管理人和托管人的權(quán)利和義務(wù) 持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 ?合同解除和終止的事由、程序以及財(cái)產(chǎn)清算方式爭議解決方式 ?封閉式基金份額總額和期限，開放式基金最低募集份額收益分配原則、執(zhí)行方式	? 認(rèn)/申購費(fèi)、贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式 ? 出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所 ? 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容 ? 招募說明書摘要 ? 基金合同摘要 ? 托管協(xié)議摘要

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