2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(21-40)

　　基金從業(yè)考試章節(jié)知識(shí)點(diǎn)
　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題一(21-40)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　26.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在( )。

　　A.回購(gòu)交易

　　B.套利交易

　　C.贖回交易

　　D.差別交易

　　26.B【解析】當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易。

　　27.保本基金通常將大部分資金投資于( )。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場(chǎng)工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　27.D【解析】為能夠保證本金安全，保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券;同時(shí)，為提高收益水平，保本基金會(huì)將其余部分投資于股票、衍生工具等高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，使得市場(chǎng)不論是上漲還是下跌，該基金于投資期限到期時(shí)，都能保障其本金不遭受損失。

　　28.QDII基金不得有下列( )行為。

　　Ⅰ.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　?、?購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

　?、?購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

　?、?購(gòu)買實(shí)物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　28.D【解析】除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有下列行為：①購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。②購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。③購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。④購(gòu)買實(shí)物商品。⑤除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。⑥利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。⑦參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。⑧從事證券承銷業(yè)務(wù)。⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　29.股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為( )。

　　A.10%～20%

　　B.20%～30%

　　C.40%～60%

　　D.30%～40%

　　29.C【解析】通?？梢砸罁?jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。其中，股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%～60%。

　　30.2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為( )。

　　A.分級(jí)基金

　　B.系列基金

　　C.混合基金

　　D.基金中的基金

　　30.D【解析】2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

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　　31.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

　　B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

　　C.可以進(jìn)行套利交易

　　D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易現(xiàn)象

　　31.D【解析】套利機(jī)制的存在會(huì)迫使ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格與份額凈值趨于一致，使得ETF不會(huì)出現(xiàn)類似封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)大幅折價(jià)交易、股票大幅溢價(jià)交易現(xiàn)象。

　　32.在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額(安全墊)是風(fēng)險(xiǎn)投資( )。

　　A.可獲得的最低收益限額

　　B.可獲得的最高收益限額

　　C.可承受的最高損失限額

　　D.可承受的最低損失限額

　　32.C【解析】CPPI是一種通過(guò)比較投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與投資組合價(jià)值底線，從而動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例，以兼顧保本與增值目標(biāo)的保本策略。投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額通常被稱為安全墊，該值是風(fēng)險(xiǎn)投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　33.下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是( )。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　33.B【解析】我國(guó)基金監(jiān)管活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等。

　　34.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括( )。

　　Ⅰ.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

　?、?對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　　Ⅲ.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　?、?法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.C【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;②對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，負(fù)有個(gè)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;③個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員;⑤因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

　　35.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　35.C【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

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　　36.基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指( )。

　　A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

　　C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

　　36.C【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為三類：①普通會(huì)員?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員。②聯(lián)席會(huì)員?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員。③特別會(huì)員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

　　37.基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括( )。

　　A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　B.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

　　D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　37.B【解析】基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件之一是：最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　38.公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括( )。

　　A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.被依法取消基金管理資格

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　38.A【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由包括：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　39.存在以下( )情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

　　B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的100%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　39.C【解析】根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

　　40.下列投資者視為合格投資者的是( )。

　?、?社會(huì)保障基金

　?、?慈善基金

　　Ⅲ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

　?、?投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40.D【解析】下列投資者視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金。②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃。③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

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