2016年7月基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》必做復(fù)習(xí)題
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng);饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年7月基金從業(yè)考試《基金基礎(chǔ)知識》必做復(fù)習(xí)題供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。
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1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是( )。
A.—般面額較大,且金額為整數(shù)
B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)
C.可以提前支取
D.不記名,可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓
2.( )指的是債券的平均到期時(shí)間,度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)
3.以下關(guān)于回購協(xié)議市場說法不正確的是( )。
A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場
B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主
C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)
D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.( )反映了市場的利率期限結(jié)構(gòu),對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線
B.風(fēng)險(xiǎn)曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
5.按債權(quán)持有人收益方式,債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和( )。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
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1.下列哪項(xiàng)不是影響期權(quán)價(jià)格的因素( )。
A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
B.期權(quán)的有效期
C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平
D.權(quán)利金的波動率
2.保證金制度,就是指在期貨交易中,任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定交納資金,這個(gè)比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類,期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
5.一般而言,( )有杠桿效應(yīng),( )通常沒有杠桿效應(yīng),
A.遠(yuǎn)期合約,互換合約
B.期貨合約,遠(yuǎn)期合約
C.互換合約,期貨合約
D.互換合約,遠(yuǎn)期合約 基金從業(yè)資格考試答案:
1.D 頁碼:248
解析 期權(quán)價(jià)格的影響因素:合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格、期權(quán)的有效期限、無風(fēng)險(xiǎn)利率水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動率以及合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅。
2.C 頁碼:240
解析 保證金制度,就是指在期貨交易中,任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。這個(gè)比例通常在5%-10% ,作為履行期貨合約的保證,并視價(jià)格確定是否追加資金,然后才能參與期貨合約的買賣。
3.C 頁碼:246
解析 按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限分類,期權(quán)可分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。
4.B 頁碼:232
解析 與股票、債券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性四個(gè)顯著的特點(diǎn)。
5.B 頁碼:237
解析 一般而言,期貨合約有杠桿效應(yīng),遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒有杠桿效應(yīng)。
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