2016年基金從業(yè)資格考試必做100道模擬試題

更新時(shí)間：2016-06-21 15:21:00 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試必做100道模擬試題

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)�；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試必做100道模擬試題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　1.( )是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值，所以即使兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值量也是不相等的，因此，一定金額的資金必須注明其發(fā)生時(shí)間，才能確切地表達(dá)其準(zhǔn)確的價(jià)值。

　　 A.貨幣時(shí)間價(jià)值

　　 B.終值

　　 C.現(xiàn)值

　　 D.現(xiàn)值系數(shù)

　　【答案】A

　　 2.以下選項(xiàng)中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說法不正確的是( )。

　　 A.1/(1+i)^n稱為復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)或l元的復(fù)利現(xiàn)值，用符號(hào)(PV，i，n)表示

　　 B.(1+i)^n 稱為復(fù)利終值系數(shù)或1元的復(fù)利終值，用(FV，i，n)表示。例(FV，6%，3)表示利率為6%，3期復(fù)利終值系數(shù)

　　 C.復(fù)利終值的計(jì)算公式為FV=PV×(1+i)^n

　　 D.單利是指每經(jīng)過一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息的方法

　　【答案】D

　　 3.以下關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表和資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.資產(chǎn)負(fù)債表也稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。資產(chǎn)負(fù)債表報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況，報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常為會(huì)計(jì)季末、半年末或會(huì)計(jì)年末

　　 B.資產(chǎn)負(fù)債表反映了企業(yè)在特定時(shí)點(diǎn)的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)

　　 C.資產(chǎn)部分表示企業(yè)所擁有的或掌握的，以及被其他企業(yè)所欠的各種資源或財(cái)產(chǎn)

　　 D.基金持有者權(quán)益又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，是指企業(yè)總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值，即在清償各種債務(wù)以后，企業(yè)股東所擁有的資產(chǎn)價(jià)值

　　【答案】D

　　 4.以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.流動(dòng)比率大于1，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。

　　 B.對(duì)于短期債權(quán)人來說，流動(dòng)比率越高越好，因?yàn)樵礁咭馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低;但對(duì)于企業(yè)來說并不是這樣。

　　 C.存貨的流動(dòng)性較強(qiáng)，變現(xiàn)需要通過銷售來實(shí)現(xiàn)，速動(dòng)比率總是不會(huì)大于流動(dòng)比率的，相對(duì)于流動(dòng)比率來說，速動(dòng)比率對(duì)于短期償債能力的衡量更加直觀可信。

　　 D.企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要包括現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物、應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款和存貨等幾項(xiàng)資產(chǎn)，它們能夠在短期內(nèi)快速變現(xiàn)，因而流動(dòng)性很強(qiáng)。

　　【答案】C

　　 5.某投資者將其資金分別投向A、B、C叁只股票，占總資金的比重分別為40%、40%、20%;股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率是( )。

　　 A.14.5%

　　 B.15.2%

　　 C.15.5%

　　 D.16.1%

　　【答案】B

　　 6.以下關(guān)于正態(tài)分布的說法正確的是( )。

　　 A.正態(tài)分布是最重要的一類離散型隨機(jī)變量分布，當(dāng)一個(gè)隨機(jī)變量的取值受到大量不同因素作用的共同影響，并且單個(gè)因素的影響都微不足道的時(shí)候，這個(gè)隨機(jī)變量就服從或近似服從正態(tài)分布

　　 B.在金融市場(chǎng)上，以股票為例，當(dāng)沒有任何決定性的消息發(fā)布的時(shí)候，股價(jià)走勢(shì)很多時(shí)候呈現(xiàn)出“隨機(jī)游走”的特點(diǎn)，這里的“隨機(jī)游走”就是指股價(jià)的波動(dòng)值服從正態(tài)分布

　　 C.正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間低兩邊高，由中間(X=p)向兩邊遞增，并且分布左右對(duì)稱，是一條光滑的“鐘形曲線”

　　 D.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越分散，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集;這意味著正態(tài)分布出現(xiàn)極端值的概率很低，而出現(xiàn)均值附近的數(shù)值的概率非常大

　　【答案】B

　　 7.下列關(guān)于優(yōu)先股和普通股的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、同定的，它不因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)

　　 B.優(yōu)先股和普通股一樣代表對(duì)公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券。但優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)

　　 C.普通股是股份有限公司發(fā)行的一種基本股票，代表公司股份中的所有權(quán)份額，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

　　 D.權(quán)益資本是通過發(fā)行債券或置換所有權(quán)籌集的資本，權(quán)益資本在正常經(jīng)營(yíng)隋況下不會(huì)償還給投資人，兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

　　【答案】D

　　 8.以下關(guān)于股票的特征正確的是( )。

　　 A.流動(dòng)性是股票最基本的特征，它是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征

　　 B.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，股票的收益主要有兩類，一是股息和紅利，二是資本利得

　　 C.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證

　　 D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性，股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，但不能選舉公司董事

　　【答案】B

　　 9.以下選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是( )。

　　 ①權(quán)證類別②標(biāo)的資產(chǎn)③存續(xù)時(shí)間④行權(quán)價(jià)格⑤行權(quán)比例

　　 A.②③④⑤

　　 B.①③④⑤

　　 C.①②④⑤

　　 D.①②③④⑤

　　【答案】D

　　 10.以下關(guān)于影響公司發(fā)行在外股本的行為種類的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.股票拆分

　　 B.回售條款

　　 C.配售股份

　　 D.首次公開發(fā)行股票

　　【答案】B

　　 11.以下那( )不屬于技術(shù)分析的叁項(xiàng)假定。

　　 A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

　　 B.技術(shù)分析的另一條準(zhǔn)則是股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

　　 C.歷史會(huì)重演

　　 D.股票價(jià)格具有預(yù)測(cè)性

　　【答案】D

　　 12.過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票，你認(rèn)為以上說法( )。

　　 A.正確

　　 B.錯(cuò)誤

　　 C.有時(shí)正確

　　 D.有時(shí)錯(cuò)誤

　　【答案】A

　　 13.以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流

　　 B.貨幣市場(chǎng)證券主要是短期性、高流動(dòng)性證券，例如銀行拆借市場(chǎng)、票據(jù)承兌市場(chǎng)、回購(gòu)市場(chǎng)等交易的債券

　　 C.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)

　　 D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期限，債券到期時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息

　　【答案】C

　　 14.下列關(guān)于債券按償還期限的說法正確的是( )。

　　 A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以下。美國(guó)的短期國(guó)債的期限通常為3個(gè)月或6個(gè)月

　　 B.中期債券的償還期一般為1～5年

　　 C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年以上

　　 D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　【答案】B

　　 15.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流，以下( )條款不可以嵌入債券。

　　 A.延期條款

　　 B.結(jié)構(gòu)化條款

　　 C.可回售條款

　　 D.可贖回條款

　　【答案】A

　　 16.以下關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　 B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　 C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　 D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　 17.以下關(guān)于債券到期收益率的說法正確的是( )。

　　 A.描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線，用來描述利率期限結(jié)構(gòu)

　　 B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，而長(zhǎng)期債券收益率較高

　　 C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

　　 D.水平收益曲線是正和反轉(zhuǎn)收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中出現(xiàn)第叁種形態(tài)的收益率曲線，特征是長(zhǎng)短期債券收益率不相等

　　【答案】A

　　 18.以下關(guān)于久期和凸性的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.麥考利久期又稱為存續(xù)期，是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間

　　 B.久期來計(jì)算債券價(jià)格的波動(dòng)性是確定值

　　 C.凸性是債券價(jià)格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式

　　 D.凸性導(dǎo)致債券收益率下降所引起的債券價(jià)格上升的幅度不等于收益率同比上升所引起的債券價(jià)格下降的幅度

　　【答案】B

　　 19.某公司剛剛發(fā)行3年期貼現(xiàn)債券的面值為1 000元，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，則其久期為( )

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　【答案】C

　　 20.按回購(gòu)期限劃分，以下屬于回購(gòu)協(xié)議的主要類型的是( )。

　　 A.168

　　 B.21

　　 C.84

　　 D.91

　　【答案】D

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　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　2016年第四次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為7月13日

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　21.下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是( )。

　　 A.商業(yè)匯票

　　 B.政府債券

　　 C.同業(yè)拆借

　　 D.商業(yè)票據(jù)

　　【答案】B

　　 22.不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是( )。

　　 A.跨期性

　　 B.杠桿性

　　 C.聯(lián)動(dòng)性

　　 D.確定性

　　【答案】D

　　 23.下列選項(xiàng)( )關(guān)于遠(yuǎn)期合約的說法錯(cuò)誤。

　　 A.遠(yuǎn)期合約一般不在交易所進(jìn)行交易，而是在金融機(jī)構(gòu)之間或金融機(jī)構(gòu)與客戶之間通過談判后簽署的

　　 B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

　　 C.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高

　　 D.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的效率較高

　　【答案】D

　　 24.以下選項(xiàng)中不屬于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約的區(qū)別的是( )。

　　 A.交易場(chǎng)所

　　 B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　 C.執(zhí)行方式

　　 D.投資方式

　　【答案】D

　　 25.以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括( )

　　 A.風(fēng)險(xiǎn)投資

　　 B.成長(zhǎng)權(quán)益

　　 C.另類投資

　　 D.并購(gòu)?fù)顿Y

　　【答案】C

　　 26.私募股權(quán)投資基金通常分為叁種組織結(jié)構(gòu)，以下( )不屬于私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)。

　　 A.會(huì)員制

　　 B.有限合伙制

　　 C.公司制

　　 D.信托制

　　【答案】A

　　 27.下列選項(xiàng)中不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)的選項(xiàng)是( )。

　　 A.低流動(dòng)性

　　 B.不可分性

　　 C.異質(zhì)性

　　 D.不可返還性

　　【答案】D

　　 28.下列選項(xiàng)中關(guān)于大宗商品的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品

　　 B.宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，因此不能抵御通貨膨脹

　　 C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

　　 D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

　　【答案】B

　　 29.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿;風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限;而風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 30.機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類型包括(1)聘請(qǐng)專業(yè)投資人員對(duì)投資進(jìn)行內(nèi)部管理(2)將資金委托投資于一個(gè)或多個(gè)外部基金公司(3)也有一些公司采用混合的模式(一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理)等。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 31.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能是幸運(yùn)的

　　 B.市場(chǎng)上期限較長(zhǎng)的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，高出的收益率稱為流動(dòng)性溢價(jià)

　　 C.市場(chǎng)上信用風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)債券與同期限、同息票率的國(guó)債相比價(jià)格更低，收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　 D.一般情況下，高風(fēng)險(xiǎn)意味著高預(yù)期收益，而低風(fēng)險(xiǎn)意味著低預(yù)期收益

　　【答案】A

　　 32.以下說法不屬于投資組合分析的模型的要點(diǎn)的選項(xiàng)是( )。

　　 A.投資組合的兩個(gè)相關(guān)的特征包括①具有一個(gè)特定的預(yù)期收益率，②可能的收益率圍繞其預(yù)期值的偏離程度，其中方差是這種偏離程度的一個(gè)最容易處理的度量方式

　　 B.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合

　　 C.通過對(duì)每種證券的期望收益率、收益率的方差和每一種證券與其他證券之間的相互關(guān)系(用協(xié)方差來度量)這叁類信息的適當(dāng)分析，可以在理論上識(shí)別出有效投資組合

　　 D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動(dòng)會(huì)存在一定的聯(lián)系

　　【答案】D

　　 33.下列( )關(guān)于有效前沿的說法是錯(cuò)誤的。

　　 A.如果一個(gè)投資組合在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最小的風(fēng)險(xiǎn)，那么這個(gè)投資組合就是有效的

　　 B.如果一個(gè)投資組合是有效的，那么投資者就無(wú)法找到另一個(gè)預(yù)期收益率更高且風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合

　　 C.隨著投資者指定的預(yù)期收益率的改變，最優(yōu)投資組合在有效前沿上移動(dòng)

　　 D.有效前沿是由部分有效投資組合構(gòu)成的集合

　　【答案】D

　　 34.關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定的說法( )是錯(cuò)誤的。

　　 A.市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

　　 B.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

　　 C.投資者的投資范圍僅限于公開市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)，如股票、債券、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸安排等

　　 D.部分投資者都具有同樣的信息，對(duì)資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣的判斷，即對(duì)所有資產(chǎn)的收益率所服從的概率分布具有一致的看法。被稱為同質(zhì)期望假定或同質(zhì)信念假定

　　【答案】D

　　 35.資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之問的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系;證券市場(chǎng)線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 36.從一般意義上講，( )是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比;是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排;是反映投資者的長(zhǎng)期投資目標(biāo)和政策，確定各主要大類資產(chǎn)的投資比例，建立最佳長(zhǎng)期資產(chǎn)組合結(jié)構(gòu)。

　　A.行業(yè)風(fēng)格配置

　　B.全球資產(chǎn)配置

　　C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

　　D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

　　【答案】D

　　 37.20世紀(jì)70年代，美國(guó)芝加哥大學(xué)的教授尤金·法瑪決定為市場(chǎng)有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為( )。

　　 ①歷史信息②公開可得信息③內(nèi)部信息④投資者信息

　　 A.②③④

　　 B.①③④

　　 C.①②④

　　 D.①②③

　　【答案】D

　　 38.強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中，在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測(cè)”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說法( )。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 39.在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個(gè)市場(chǎng))價(jià)格的變化情況，這就是( )。

　　 A.股價(jià)指數(shù)

　　 B.債券價(jià)格指數(shù)

　　 C.基金價(jià)格指數(shù)

　　 D.證券價(jià)格指數(shù)

　　【答案】D

　　 40.( )是目前世界上影響最大、最有權(quán)威性的一種股票價(jià)格指數(shù)，包含30種成分股工業(yè)股票。是美國(guó)藍(lán)籌股的代表，包括的公司僅占目前美國(guó)上市公司的極少部分，其代表性也一直受到人們的質(zhì)疑和批評(píng)。

　　 A.金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)

　　 B.日經(jīng)指數(shù)

　　 C.標(biāo)準(zhǔn)普爾股價(jià)指數(shù)

　　 D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

　　【答案】D

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　2016年第四次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為7月13日

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　41.跟蹤誤差是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)，被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核，并且這里指的業(yè)績(jī)既可以是事前的，也可以是事后的;跟蹤誤差是證券組合相對(duì)基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差，跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率，即便是完全復(fù)制，由于交易費(fèi)用和流動(dòng)性成本的影響，也不可能做到跟蹤誤差為零。這種說法( )。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 42.關(guān)于主動(dòng)投資的說法( )是錯(cuò)誤的。

　　 A.在非完全有效的市場(chǎng)上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

　　 B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

　　 C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率;被動(dòng)投資的目標(biāo)是同時(shí)減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差

　　 D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

　　【答案】C

　　 43.股票投資組合構(gòu)建通�？梢圆捎米陨隙虏呗裕陨隙虏呗詮暮暧^形勢(shì)及行業(yè)、板塊特征入手，明確大類資產(chǎn)、國(guó)家、行業(yè)的配置，然后再挑選相應(yīng)的股票作為投資標(biāo)的，實(shí)現(xiàn)配置目標(biāo)，自下而上則是依賴個(gè)股篩選的投資策略，關(guān)注的是各個(gè)公司的表現(xiàn)，而非經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)的整體趨勢(shì)。這種說法( )。

　　A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 44.以下選項(xiàng)關(guān)于委托指令種類的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.市價(jià)指令

　　 B.定價(jià)指令

　　 C.止損指令

　　 D.限價(jià)指令

　　【答案】B

　　 45.以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標(biāo)的證券為股票的條件錯(cuò)誤的是( )

　　 A.股東人數(shù)不少于4000人

　　B.在過去3個(gè)月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%，且日均成交金額小于5 000萬(wàn)元

　　C.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　 D.在上海證券交易所上市交易超過3個(gè)月

　　【答案】B

　　 46.證券交易的隱性成本不包括( )。

　　 A.買賣價(jià)差

　　 B.市場(chǎng)沖擊

　　 C.機(jī)會(huì)成本

　　 D.委托成本

　　【答案】D

　　 47.( )是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。

　　 A.貝塔系數(shù)

　　 B.跟蹤誤差

　　 C.久期

　　 D.凸性

　　【答案】A

　　 48.( )是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失，是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)

　　 A.貝塔系數(shù)

　　 B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　 C.跟蹤誤差

　　 D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　【答案】D

　　 49.可以通過多個(gè)維度測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)敞口。例如從行業(yè)角度看，投資于信息行業(yè)的比例為30%，那么這個(gè)組合對(duì)該行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)敞口為( )。

　　 A.10%

　　 B.20%

　　 C.30%

　　 D.40%

　　【答案】C

　　 50.通常可以用貝塔系數(shù)(β)的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小，如果股票指數(shù)上漲或下跌1%，某基金的凈值增長(zhǎng)率上漲或下跌1%，貝塔系數(shù)為( )。

　　 A.0

　　 B.0.5

　　 C.1

　　 D.2

　　【答案】C

　　 51.一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于( )的可能性是在95%的概率下。

　　月度凈值增長(zhǎng)率會(huì)落在+11%—-5%的區(qū)間?

　　 A.+3%—+2%

　　 B.+3%—0

　　 C.+5%— -1%

　　 D.+8%— -5%

　　【答案】D

　　 52.基金股票換手率通過對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=(期間股票交易量/2)/期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為( )，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年

　　 A.20%

　　 B.50%

　　 C.80%

　　 D.100%

　　【答案】D

　　 53.下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金經(jīng)理操作水平

　　 B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

　　 C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

　　 D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中

　　【答案】A

　　 54.以下選項(xiàng)中不屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是( )。

　　 A.浮動(dòng)利率債券投資情況

　　 B.投資組合平均剩余期限

　　 C.融資比例

　　 D.巨額贖回

　　【答案】D

　　 55.對(duì)于指數(shù)基金與ETF來說，跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長(zhǎng)其準(zhǔn)確率越高。跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高;跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 56.以下關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金的風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　 B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

　　 C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　 D.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】D

　　 57.極端情況下A類份額無(wú)法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)，例如，不具備下折條款的分級(jí)基金A類份額可能面臨無(wú)法取得約定收益乃至遭受投資本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 58.假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元。那么該區(qū)間內(nèi)總持有區(qū)間的收益率為( )%。

　　 A.3

　　 B.5

　　 C.8

　　 D.11

　　【答案】C

　　 59.假設(shè)某基金在2012 9-12月3日的單位凈值為1.484 8元，2013 9-9月1目的單位凈值為1.788 6元。期間該基金曾于2013 9-2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元。該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.897 6元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為( )%。

　　A.20.87

　　B.30.87

　　C.40.87

　　D.50.87

　　【答案】C

　　 60.已知某基金近兩年來累計(jì)收益率為20%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為( )%。

　　 A.7.5

　　 B.8.5

　　 C.9.5

　　 D.10.5

　　【答案】C

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　2016年第四次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為7月13日

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　61.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時(shí)第一年的收益率：則該基金的幾何平均收益率為( )。

　　A.0

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　【答案】A

　　 62.以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是( )。

　　 A.夏普比率

　　 B.速動(dòng)比率

　　 C.特雷諾比率

　　 D.信息比率

　　【答案】B

　　 63.如果基金當(dāng)月的實(shí)際收益率為5.34%，該基金基準(zhǔn)組合的數(shù)據(jù)如下表：

　　組成基準(zhǔn)權(quán)重月指數(shù)收益率(%)

　　股票(滬深300指數(shù))0.605.81

　　債券(中國(guó)債券指數(shù))0.301.45

　　現(xiàn)金(貨幣市場(chǎng)工具)0.100.48

　　則該基金的超額收益率為( )%。

　　A.0.98

　　B.1.37

　　C.1.67

　　D.1.98

　　【答案】B

　　 64.特雷納比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷納比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而夏普比率則對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了衡量。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 65.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說法( )。

　　 A.錯(cuò)誤

　　 B.正確

　　 C.部分正確

　　 D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　 66.下列關(guān)于證券交易所的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人，證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定

　　 B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

　　 C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門委員會(huì)

　　 D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國(guó)務(wù)院任免

　　【答案】D

　　 67.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的( )‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.0

　　【答案】B

　　 68.( )是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

　　 A.中國(guó)結(jié)算公司

　　 B.中央登記公司

　　 C.國(guó)債登記公司

　　 D.銀行同業(yè)中心

　　【答案】A

　　 69.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣，上交所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30-11：30、13：00-15：30;每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　 A.9：30-11：30

　　 B.13：00-15：30

　　 C.15：00-15：30

　　 D.9：30-11：30、13：00-15：30

　　【答案】C

　　 70.下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出

　　 B.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　 C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　 D.A股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【答案】D

　　 71.深交所證券的收盤價(jià)通過( )的方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　 A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　 B.協(xié)議競(jìng)價(jià)

　　 C.充分競(jìng)價(jià)

　　 D.集合競(jìng)價(jià)

　　【答案】D

　　 72.當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為( )，因派息而引起的剔除行為稱為( )。

　　 A.除息，除權(quán)

　　 B.除權(quán)除息，除息除權(quán)

　　 C.配股，分紅

　　 D.除權(quán)，除息

　　【答案】D

　　 73.( )塬則又稱款券兩訖或錢貨兩清塬則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”。

　　 A.貨銀對(duì)付

　　 B.凈額清算

　　 C.共同對(duì)手方制度

　　 D.分級(jí)結(jié)算

　　【答案】A

　　 74.下列不屬于銀行間債券市場(chǎng)的交易品種的選項(xiàng)是( )。

　　 A.債券

　　 B.回購(gòu)

　　 C.期貨

　　 D.遠(yuǎn)期交易

　　【答案】C

　　 75.任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200%。

　　 A.5

　　 B.10

　　 C.15

　　 D.20

　　【答案】D

　　 76.基金( )是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的塬則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　 A.資產(chǎn)估值

　　 B.基金清算

　　 C.收益率計(jì)算

　　 D.基金評(píng)價(jià)

　　【答案】A

　　 77.假設(shè)某基金持有的叁種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1 000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2 000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)塬則，則基金份額凈值為( )元。

　　 A.1

　　 B.1.15

　　 C.1.3

　　 D.1.5

　　【答案】B

　　 78.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金( )，但基金( )對(duì)估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

　　 A.托管人，管理人

　　 B.管理人，證監(jiān)會(huì)

　　 C.托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　 D.管理人，托管人

　　【答案】D

　　 79.基金在估值時(shí)，對(duì)于( )和公開增發(fā)新股等發(fā)行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值。

　　 A.送股

　　 B.轉(zhuǎn)增股

　　 C.配股

　　 D.以上選項(xiàng)都對(duì)

　　【答案】D

　　 80.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到( )%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　 A.0.25

　　 B.0.5

　　 C.0.75

　　 D.1

　　【答案】B

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　2016年第四次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為7月13日

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試必做100道模擬試題供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

　　81.我國(guó)股票型封閉式基金的托管費(fèi)為0.25%;開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于( )%;股票基金的托管費(fèi)率要于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　 A.0.1

　　 B.0.25

　　 C.0.5

　　 D.0.75

　　【答案】B

　　 82.基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等，當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第( )位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

　　 A.1

　　 B.2

　　 C.3

　　 D.4

　　【答案】D

　　 83.以下不屬于基金利潤(rùn)來源中利息收入的選項(xiàng)是( )。

　　 A.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　 B.存款利息收入

　　 C.債券利息收入

　　 D.銀行貸款利息收入

　　【答案】D

　　 84.以下基金利潤(rùn)來源中屬于其他收入的是( )。

　　 A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　 B.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

　　 C.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　 D.資產(chǎn)支持證券投資收益

　　【答案】B

　　 85.期末可供分配利潤(rùn)為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為( )，則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分。

　　 A.正數(shù)

　　 B.負(fù)數(shù)

　　 C.零

　　 D.以上都不對(duì)

　　【答案】A

　　 86.下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　 B.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

　　 C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

　　 D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　【答案】B

　　 87.( )是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

　　 A.份額投資

　　 B.現(xiàn)金分紅

　　 C.分紅再投資

　　 D.基金份額分拆

　　【答案】D

　　 88.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是( )。

　　 A.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一日起享有基金的分配權(quán)益，

　　 B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

　　 C.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

　　 D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

　　【答案】A

　　 89.關(guān)于商業(yè)銀行設(shè)立QFII的說法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上

　　 B.一級(jí)資本不少于3億美元

　　 C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　 D.成立2年以上

　　【答案】D

　　 90.關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.B股

　　 B.證券投資基金

　　 C.在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品

　　 D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　【答案】A

　　 91.QFII持股比例受到限制，例如所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )%。

　　 A.10

　　 B.20

　　 C.30

　　 D.40

　　【答案】C

　　 92.下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

　　 B.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量

　　 C.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

　　 D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

　　【答案】B

　　 93.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　 A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　　 B.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　 C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

　　 D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

　　【答案】D

　　 94.在期貨市場(chǎng)中，出于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)目的而進(jìn)行交易的是( )。

　　 A.投機(jī)者

　　 B.經(jīng)紀(jì)商

　　 C.套期保值者

　　 D.期貨交易所

　　【答案】C

　　 95.QDII基金的凈值在估值日后( )內(nèi)披露。

　　 A.1個(gè)月

　　 B.1周

　　 C.2個(gè)工作日

　　 D.1個(gè)工作日

　　【答案】C

　　 96.基金的存款利息收入計(jì)提方式為( )。

　　 A.按周計(jì)提

　　 B.按月計(jì)提

　　 C.按日計(jì)提

　　 D.按季計(jì)提

　　【答案】C

　　 97.證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和( )。

　　 A.經(jīng)紀(jì)制

　　 B.股份制

　　 C.合伙制

　　 D.會(huì)員制

　　【答案】D

　　 98.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是( )。

　　 A.道瓊斯指數(shù)

　　 B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)

　　 C.日經(jīng)股價(jià)指數(shù)

　　 D.恒生指數(shù)

　　【答案】A

　　 99.以下關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤說法是( )。

　　 A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資來分散的

　　 B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系

　　 C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性

　　 D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離

　　【答案】B

　　 100.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得;股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，理論上，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際上并非如此。以上說法( )。

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　C.前半部分正確

　　D.前半部分錯(cuò)誤

　　【答案】A

　　基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年版)

　　2016年第四次基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間為7月13日

　　基金從業(yè)資格考試大綱

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