基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的涵義
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基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的涵義
(一)投資人利益優(yōu)先原則。是指當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。該原則是核心原則。
(二)全面性原則。是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為公司內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(三)客觀性原則。指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則的涵義供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
誤區(qū)(1)：基金銷售機(jī)構(gòu)生搬硬套其他機(jī)構(gòu)的基金評價(jià)方法或基金投資人評價(jià)方法。
誤區(qū)(2)：基金銷售人員為減少基金投資人的負(fù)擔(dān)，主動為投資人填寫風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷。
(四)及時(shí)性原則。是指基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。是確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)。
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