基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構(gòu)的信息管理

更新時間：2016-05-30 14:08:06 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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基金從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構(gòu)的信息管理供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

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　　基金銷售機構(gòu)的信息管理

　　(一)2007年3月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》?！兑?guī)定》從總體上要求基金銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)。

　　2.具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制，防止不正當(dāng)競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制。

　　6.能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

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