基金《基礎(chǔ)知識》講義—基金管理公司的內(nèi)部控制制度
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基金管理公司的內(nèi)部控制制度
(一)內(nèi)部控制的概念和目標
內(nèi)部控制：是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
總體目標：首先，保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念;其次，防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實行公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;最后，確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
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【摘要】基金從業(yè)資格考試科目包括基金法律法規(guī)、基金基礎(chǔ)知識兩科目，兩個科目使用同一本教材，教材分為上下兩冊。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校小編整理基金《基礎(chǔ)知識》講義—基金管理公司的內(nèi)部控制制度供各位查看學習，希望能給各位復習帶來幫助。
內(nèi)控包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面。
內(nèi)部控制機制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的制約關(guān)系{員工自律、部門各級主管的檢查監(jiān)督，公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制，董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導}
內(nèi)部控制制度一般由公司內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成。
⑴公司內(nèi)部控制大綱;⑵基本管理制度;
?、遣块T業(yè)務規(guī)章; ⑷業(yè)務操作手冊。
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