基金法律法規(guī)知識點之基金業(yè)協(xié)會
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基金法律法規(guī)知識點之基金業(yè)協(xié)會
(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展
我國基金行業(yè)最初是以相對松散的基金業(yè)聯(lián)席會議的形式開展行業(yè)自律工作的。隨著基金管理公司的增加和基金市場的發(fā)展，2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。2004年l2月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。該會員部有基金管理公司、托管銀行、基金代銷機構等90余家會員，并成立了基金業(yè)委員會、基金銷售專業(yè)委員會、基金托管專業(yè)委員會等專業(yè)委員會，在制定和完善行業(yè)自律規(guī)則、加強行業(yè)自律管理、反映行業(yè)呼聲和建議、組織行業(yè)培訓和交流、強化投資者教育等方面做了大量工作。
為適應基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進基金行業(yè)自律和服務功能的發(fā)揮，2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。在此基礎上，2013年《證券投資基金法》專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，詳細規(guī)定了基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、組成以及主要職責等內(nèi)容，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權限提供了基本的法律依據(jù)。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識點之基金業(yè)協(xié)會供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
基金法律法規(guī)知識點之基金業(yè)協(xié)會
(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成
基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?；鸸芾砣?、基金托管人和基金服務機構，應當依法成立基金業(yè)協(xié)會，進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨敿尤牖饦I(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員?；鸸芾砣撕突鹜泄苋思尤?yún)f(xié)會的，為普通會員;基金服務機構加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。
基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案?；饦I(yè)協(xié)會設理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間，理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作，其會議機制、決議程序、具體職權等由協(xié)會章程規(guī)定。
(三)基金業(yè)協(xié)會的職責
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益;②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
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