基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管體系
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體系是指若干有關(guān)事物相互聯(lián)系相互作用而構(gòu)成的一個整體?；鸨O(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互問的關(guān)系。基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。
基金監(jiān)管目標(biāo)，是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果?；鸨O(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系?；鸨O(jiān)管內(nèi)容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動?；鸨O(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。廣義的監(jiān)管方式，包括對基金市場主體即基金機構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管、對基金機構(gòu)市場行為的監(jiān)管以及對基金機構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構(gòu)的審核注冊、對基金機構(gòu)行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
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基金從業(yè)資格考試大綱
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管體系供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。 基金法律法規(guī)知識點之QDII基金的投資對象
基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管體制的設(shè)置、內(nèi)容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標(biāo)的實現(xiàn)為宗旨，而基金監(jiān)管目標(biāo)的實現(xiàn)也必須依賴于基金監(jiān)管體制、基金監(jiān)管內(nèi)容和基金監(jiān)管方式的有機配置。
總而言之，基金監(jiān)管就是為實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)，由監(jiān)管主體行使其法定職權(quán)，采用必要的監(jiān)管手段和措施，對需要監(jiān)管的諸對象所進行監(jiān)督和管理的活動。這些與基金監(jiān)管有關(guān)的各要素及其相互間關(guān)系的集合便構(gòu)成了基金監(jiān)管體系。
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