基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管體系
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體系是指若干有關事物相互聯(lián)系相互作用而構成的一個整體?；鸨O(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互問的關系?；鸨O(jiān)管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。
基金監(jiān)管目標，是指基金監(jiān)管活動所要達到的目的和效果?；鸨O(jiān)管體制，是指基金監(jiān)管活動主體及其職權的制度體系?；鸨O(jiān)管內容，是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動?；鸨O(jiān)管方式，是指基金監(jiān)管所采用的方法和形式，也稱基金監(jiān)管的手段和措施。廣義的監(jiān)管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監(jiān)管、對基金機構市場行為的監(jiān)管以及對基金機構各種違法違規(guī)行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。狹義的監(jiān)管方式，也稱為監(jiān)管措施，通常不包括市場準入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
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基金從業(yè)資格考試大綱
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識點之基金監(jiān)管體系供各位考生學習，希望能夠幫助大家。 基金法律法規(guī)知識點之QDII基金的投資對象
基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管體制的設置、內容的選擇、方式的采用等均須以基金監(jiān)管目標的實現為宗旨，而基金監(jiān)管目標的實現也必須依賴于基金監(jiān)管體制、基金監(jiān)管內容和基金監(jiān)管方式的有機配置。
總而言之，基金監(jiān)管就是為實現監(jiān)管目標，由監(jiān)管主體行使其法定職權，采用必要的監(jiān)管手段和措施，對需要監(jiān)管的諸對象所進行監(jiān)督和管理的活動。這些與基金監(jiān)管有關的各要素及其相互間關系的集合便構成了基金監(jiān)管體系。
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