基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之證券投資基金業(yè)萌芽
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基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之證券投資基金業(yè)萌芽
我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，發(fā)展線索主要有四個(gè)：其一，基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國人民銀行過渡為中國證監(jiān)會(huì);其二，基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則;其三，基金市場(chǎng)的主流品種從不規(guī)范的“老基金”，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn);其四，隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象。
因此，本書按照中國的證券投資基金業(yè)依主管機(jī)關(guān)管轄權(quán)力過渡、基金監(jiān)管法規(guī)的頒布、基金市場(chǎng)主流品種的變化、百姓對(duì)基金的認(rèn)識(shí)等為線索，將我國基金業(yè)的發(fā)展劃分為如下幾個(gè)階段。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之證券投資基金業(yè)萌芽各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
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基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)之證券投資基金業(yè)萌芽
萌芽和早期發(fā)展時(shí)期(1985—1997年)
在20世紀(jì)80年代末，一批由中資或外資金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的“中國概念基金” 相繼推出，這些“中國概念基金”一般均是由國外及我國中國香港等地基金管理機(jī)構(gòu)單獨(dú)或者與境內(nèi)機(jī)構(gòu)聯(lián)合設(shè)立，投資于在中國香港上市的大陸企業(yè)或者中國大陸企業(yè)的股票。
20世紀(jì)90年代初期，在境外“中國概念基金”與中國證券市場(chǎng)初步發(fā)展的影響下，在地方政府和當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的支持下，國內(nèi)基金開始發(fā)展，在1992年前后形成了投資基金熱。1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，同年 11月經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)成立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立了當(dāng)時(shí)國內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金，規(guī)模為5.81億元人民幣。1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(簡(jiǎn)稱“淄博基金”) 正式設(shè)立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規(guī)模1億元人民幣，60%投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40%投向上市公司。在這一時(shí)期，中國人民銀行作為基金主管機(jī)關(guān)，進(jìn)行基金的審批設(shè)立以及運(yùn)作監(jiān)管。這一階段成立的基金數(shù)量共有79只，總資產(chǎn)90多億元，投資者約120萬戶，大部分是在1992年前后成立的。相對(duì)于1997年《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施以后發(fā)展起來的證券投資基金，習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”。
處于探索階段的基金在運(yùn)作過程中都積累了一些寶貴經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)了一批基金管理從業(yè)人才，但是也存在著大量問題，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：一是由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題。這一時(shí)期，我國沒有完整統(tǒng)一的證券和基金法律法規(guī)，只有兩部地方性基金法規(guī)?；鸬陌l(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范。二是“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等，因此實(shí)際上可算是一種產(chǎn)業(yè)投資基金，而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金。三是“老基金”深受90年代中后期我國房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。總體而言，這一階段中國基金業(yè)的發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與不規(guī)范性。
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