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中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

更新時(shí)間:2016-02-23 16:29:55 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽71收藏21

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  第一章 總則

  第一條 為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù),保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。(環(huán)球網(wǎng)校中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行))

  第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。(環(huán)球網(wǎng)校中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行))

  第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì))按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

  第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。

  第二章 基金管理人登記

  第五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。

  第六條 私募基金管理人申請登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  第七條 登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

  申請登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請登記內(nèi)容。

  第八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

  第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。(環(huán)球網(wǎng)校中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行))

  公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

  第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。

  第三章 基金備案

  第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

  公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

  第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。

  第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

  第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

  第四章 人員管理

  第十五條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

  第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

  具備以下條件之一的,可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:

  (一)通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試;

  (二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

  (三)基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。

  前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。(環(huán)球網(wǎng)校中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行))

  第十八條 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

  第五章 信息報(bào)送

  第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息,包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

  第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi),更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

  第二十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi),更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

  私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

  受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人,還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

  第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:

  (一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;

  (二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;

  (三)私募基金管理人分立或者合并;

  (四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

  (五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

  (六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。(環(huán)球網(wǎng)校中國基金協(xié)會(huì)私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行))

  第二十三條 私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,私募

  基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告:

  (一)基金合同發(fā)生重大變化;

  (二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

  (三)基金發(fā)生清盤或清算;

  (四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

  (五)對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

  第二十四條 基金業(yè)協(xié)會(huì)每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  第六章 自律管理

  第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì),實(shí)施差別化的自律管理。

  第二十六條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查,要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合檢查。

  第二十七條 基金業(yè)協(xié)會(huì)建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息。

  第二十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì)接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴,可以對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、核實(shí),并依法進(jìn)行處理。

  第二十九條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解,維護(hù)投資者合法權(quán)益。

  第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的,基金業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停受理基金備案、取消會(huì)員資格等措施,對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通

  報(bào)批評、公開譴責(zé)、取消從業(yè)資格等措施,并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國證監(jiān)會(huì)處理:

  (一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定;

  (二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息,或者隱瞞重要事實(shí);

  (三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

  第三十一條 私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;一年累計(jì)兩次以上未按時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的,基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對主要責(zé)任人員采取警告措施,情節(jié)嚴(yán)重的向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  第七章 附則

  第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行,由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

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