咨詢師項目決策分析與評價復習筆記（一）
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第一章 概 述
1.1 項目決策與決策分析評價
1.1.1 項目決策定義
〖項目決策〗是指投資者在調(diào)查分析、研究的基礎上，按照自己的意圖和目的，從技術和經(jīng)濟角度對投資規(guī)模、投資方向、投資結(jié)構、投資分配以及投資項目的選擇、布局等方面作出分析，判斷投資項目是否必要或可行的一種選擇。這里所說的項目主要指工程建設的項目。
1.1.2 項目決策遵循的原則：科學化，民主化。
1.1.3 目的項目決策與決策分析評價的目的是為決策提供科學的可靠依據(jù)。
1.1.4 具體要求
(1)擬建項目是否符合國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要。
(2)產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要，在市場競爭中能否具有競爭力。
(3)生產(chǎn)工藝技術是否先進、適用。
(4)項目建成后，投人品的供應和有關配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要。
(5)項目建成后，財務效益、國民經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要。
(6)資金投入和各項建設條件是否滿足項目實施的要求。
(7)項目各項風險是否識別并采取了措施。
(8)建設方案是否進行了多方案比較，盡可能使方案最優(yōu)。
1.1.5 工作程序由粗到細分為5個階段：投資機會研究階段、編制項目建議書階段、可行性研究階段、項目評估階段、項目決策審批階段。
1.2 項目決策分析與評價工作的基本要求
1.2.1 基本要求
(1)資料數(shù)據(jù)準確可靠;
(2)方法要科學、合理并多方法驗證;
(3)分析要邏輯化、有說服力。(①選擇合適目標并掌握約束條件;②定性與定量分析相結(jié)合，以定量為主;③靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)為主;④多方案比較與優(yōu)化。)
1.2.2 主要數(shù)據(jù)資料
(1)國民經(jīng)濟的長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃;
(2)國家頒布的關于項目評價的各項基本參數(shù)和指標;
(3)技術、經(jīng)濟、工程等方面的有關規(guī)范、標準、定額等指標，以及國家頒布的相關技術法規(guī)和技術標準;
(4)可靠的基礎數(shù)據(jù)資料(地、自、氣、水、質(zhì)、社、經(jīng))、交通運輸和環(huán)境保護資料;
(5)與項目本身相關的(市、材、資)各項數(shù)據(jù)資料。
1.2.3方案評價與選擇的方法
(1)經(jīng)驗判斷法即依靠咨詢工程師的經(jīng)驗進行綜合判斷。尤其是對包括較多難以定量化的抽象因素的決策問題進行分析時，經(jīng)驗判斷更是不可缺少。對于決策分析與評價中遇到的新情況、新問題，必須認真分析，不能機械地套用經(jīng)驗去作簡單判斷。經(jīng)驗判斷法的最大缺點是容易受個人主觀認識的限制。因此，在應用經(jīng)驗判斷法時，要發(fā)揚決策民主化的作風，充分吸收他人的正確經(jīng)驗。
(2)數(shù)學分析法指包括系統(tǒng)分析、線性分析、統(tǒng)籌方法等建立在數(shù)學手段基礎上的定量化分析技術。這些定量分析方法嚴密準確，對決策科學化從定量分析上起重要作用。
(3)試驗法指先選擇少數(shù)典型單位或部分環(huán)節(jié)作試點，然后總結(jié)經(jīng)驗作為最后評定的依據(jù)的一種方法。對于一些經(jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是對于缺乏經(jīng)驗的新問題，不失為一種可行的方法。但該方法較其他兩種方法有失普遍性。
1.2.4 目標選擇條件及約束條件進行科學決策分析必須首先選擇目標，目標選擇的條件：
一是要選擇有價值的目標;
二是分析確定實現(xiàn)目標的順序;
三是對選擇的目標具體化，要有明確的數(shù)量和質(zhì)量指標;
四是確定目標的方向和涉及的幅度;
五是確定實現(xiàn)目標的時限。其次，要客觀分析并掌握約束條件。約束條件是指為實現(xiàn)確定目標所面臨的限制條件或不利因素。在投資決策中，實現(xiàn)投資目標，往往受多種因素的制約。
1.2.5 定性與定量
〖定性分析〗是一種在占有一定資料的基礎上，根據(jù)咨詢工程師的經(jīng)驗、直覺、學識、洞察力和邏輯推理能力進行的決策分析。
〖定量分析〗是利用應用數(shù)學的方法，借助計算機技術，將各種經(jīng)濟因素量化，通過效益、費用的分析比較從而作出取舍的一種決策分析。
建設項目決策分析與評價的本質(zhì)是對項目建設和生產(chǎn)過程中各種經(jīng)濟因素給出明確、綜合的數(shù)量概念，通過效益和費用的分析、比較確定取舍。但是一個復雜的項目，總會有一些因素不能量化，不能直接進行定量分析，只能平行羅列，分別進行對比和作定性描述。因此，在項目決策分析與評價時，應遵循定量分析與定性分析相結(jié)合的原則，并以定量分析為主，對不能直接進行數(shù)量分析比較的，則應實事求是地進行定性分析。
1.2.6 靜態(tài)與動態(tài)
〖靜態(tài)分析〗是指在項目決策分析與評價時，對資金的時間因素不作價值形態(tài)的量化。缺點：很難反映未來時期的發(fā)展變化情況，優(yōu)點：指標比較簡單、直觀，使用起來比較方便。
〖動態(tài)分析〗是指在項目決策分析與評價時考慮資金的時間價值，用復利計算方法計算資金的時間價值，進行價值判斷。優(yōu)點：將不同時間內(nèi)資金的流入和流出換算成同一時點的價值，為不同方案和不同項目的比較提供了同等的基礎，并能反映出未來時期的發(fā)展變化情況。
在項目決策分析與評價中可以根據(jù)工作階段和深度要求的不同，采用靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主靜態(tài)分析為輔的決策分析與評價原則。
1.2.7 多方案比較與優(yōu)化多個方案的比較與優(yōu)化是項目決策分析與評價的關鍵，在多目標決策時可按以下方法進行選擇：
1.綜合評分法 此法的特點是先為每個目標的各個實現(xiàn)方案，評定一定的優(yōu)劣分數(shù)，然后按一定的算法規(guī)則，給各方案算出一個綜合總分，最后按此綜合總分的高低選擇方案。
2.目標排序法 此法是在決策的全部目標按重要性大小排序的基礎上，先根據(jù)最重要的目標從全部備選方案中選擇出一部分方案，然后按第二位的目標從備選出的這部分方案中再作選擇，從中選出更小的一部分方案，這樣按目標的重要性一步一步地選擇下去。
3.逐步淘汰法 此法是對多方案采取逐步淘汰的辦法直至最后不能再淘汰為止。
4.兩兩對比法 此法是把方案作為兩兩對比，在對比定出高低或優(yōu)劣的基礎上再做出綜合評價。
1.3 項目決策分析與評價的基本內(nèi)容
1.3.1機會研究
1.3.1.1概念 機會研究即投資機會的識別。
投資機會的識別一般可從三個方面人手：
(1)對投資環(huán)境的客觀分析。預測客觀環(huán)境可能發(fā)生的變化，尋求投資機會。需重點分析市場供需態(tài)勢。
(2)對企業(yè)經(jīng)營目標和戰(zhàn)略分析。，企業(yè)戰(zhàn)略不同，所選擇的投資機會也不同。
(3)對企業(yè)內(nèi)、外部資源條件分析。
1.3.1.2目的 機會研究的主要目的是對政治經(jīng)濟環(huán)境進行分析，尋找投資機會，鑒別投資方向，選定項目，確定初步可行性研究范圍，確定輔助研究的關鍵方面。
1.3.1.3 內(nèi)容 通過機會研究，選定擬建項目，并描述選定項目的背景和依據(jù);分析、預測市場及政策;企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)、外部條件的分析;投資總體結(jié)構，以及其他具體建議。作為開展初步可行性研究工作的依據(jù)。
1.3.2初步可行性研究
1.3.2.1 概念 初步可行性研究是在機會研究的基礎上，對項目方案的技術、經(jīng)濟條件進一步論證，對項目是否可行進行初步判斷。
1.3.2.2 目的 初步可行性研究的目的是判斷項目的構想是否有生命力;評價是否應當開始進行詳細的可行性研究和輔助研究。
1.3.2.3 內(nèi)容 初步可行性研究內(nèi)容包括：
(1)市場分析與預測。
(2)對資源開發(fā)項目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及其開發(fā)價值等。
(3)初步進行建設方案的策劃。
(4)初步估算建設投資和投產(chǎn)后所需的流動資金。
(5)初步確定項目的資本金和債務資金需要數(shù)額和資金來源。
(6)初步財務分析。
(7)初步國民經(jīng)濟評價。
(8)對于必需進行社會評價的項目要以定性描述為主，對項目進行初步社會評價。
(9)初步分析、識別項目的風險因素及風險影響程度。
經(jīng)過初步可行性研究后，分析結(jié)果，得出結(jié)論，編制項目初步可行性研究報告，或項目建議書。
1.3.3可行性研究
1.3.3.1概念 可行性研究是在初步可行性研究的基礎上，通過與項目有關的資料、數(shù)據(jù)的調(diào)查研究，對項目的技術、經(jīng)濟、工程、環(huán)境等進行最終論證和分析預測?？尚行匝芯勘仨殘猿挚陀^性、科學性、公正性、可靠性和實事求是的原則。
1.3.3.2 目的 就項目是否值得投資和如何進行建設提出可行性意見，為項目決策審定提供全面的依據(jù)。
1.3.3.3 內(nèi)容 可研的內(nèi)容與初可研內(nèi)容基本相同。但在研究范圍上有所擴大，在研究深度上有所提高。
具體內(nèi)容是：
(1)全面、深入地進行市場分析、預測。
(2)深入研究確定資源的可利用量、自然品質(zhì)、賦存條件和資源的開發(fā)利用價值。
(3)深入進行項目建設方案設計。
(4)研究項目建成投產(chǎn)、生產(chǎn)運營的組織機構及人力資源配置。
(5)研究勞動安全衛(wèi)生以及消防設施方案。
(6)制定項目進度計劃，確定建設工期。
(7)對項目所需投資進行詳細估算。
(8)深化融資分析。
(9)深化財務分析。
(10)深化國民經(jīng)濟評價。
(11)深化社會評價。
(12)對環(huán)境影響進行綜合評價。
(13)對項目進行不確定性分析。
(14)深化風險分析。
(15)對上述可研內(nèi)容進行綜合評價。概述推薦方案，提出優(yōu)缺點，概述主要對比方案，做出項目可行性研究結(jié)論，并提出對項目下一步工作和項目實施中需要解決的問題的建議。
深度要求為：
(1)應能充分反映項目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求。
(2)選用主要設備的規(guī)格、參數(shù)應能滿足預訂貨的要求。引進技術設備的資料應滿足合同談判的要求。
(3)重大的技術、經(jīng)濟方案，應有兩個以上方案的比選。
(4)確定的主要工程技術數(shù)據(jù)，應滿足初步設計依據(jù)的要求。
(5)投資估算的深度應能滿足投資控制準確度的要求。
(6)構造的融資方案應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要。
(7)某些方案的重大分歧及未被采納的理由應在可行性研究中反映，以供決策單位或業(yè)主權衡利弊進行決策。
(8)應附有評估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。
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