2019咨詢工程師《分析與評(píng)價(jià)》教材考點(diǎn)：第一章第二節(jié)

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第一章 項(xiàng)目決策與前期策劃

第二節(jié) 項(xiàng)目決策程序與責(zé)任

【考試大綱要求】

㈡項(xiàng)目決策程序與責(zé)任

【內(nèi)容講解】

一、項(xiàng)目決策程序

投資項(xiàng)目決策程序一般分為以下八大類：

㈠審批制項(xiàng)目決策程序

本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。

政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除情況特殊影響重大的項(xiàng)目需要審批開(kāi)工報(bào)告外，一般不再審批開(kāi)工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

其策劃與決策的程序如下:

⒈編制項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)

項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)。

由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書(shū)由甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

⒉項(xiàng)目建議書(shū)的受理與審批

項(xiàng)目建議書(shū)編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門(mén)審批。

申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門(mén)、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門(mén)審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn);其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門(mén)審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

項(xiàng)目審批部門(mén)對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批復(fù)項(xiàng)目建議書(shū)(一般稱項(xiàng)目立項(xiàng))，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門(mén)。如有必要，項(xiàng)目審批部門(mén)在受理項(xiàng)目建議書(shū)后委托入選的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

項(xiàng)目審批部門(mén)在批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)之后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公示。公示期間征集到的主要意見(jiàn)和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重要參考。

⒊編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)委托工程咨詢機(jī)構(gòu)編制可行性研究報(bào)告。

由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。

⒋項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門(mén)申報(bào)可行性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：①城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)出具的選址意見(jiàn)書(shū);②國(guó)土資源行政主管部門(mén)出具的用地預(yù)審意見(jiàn);③環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;④項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表;⑤根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

在項(xiàng)目審批部門(mén)受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的編制工作。特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行老師評(píng)議制度。

⒌轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)

經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定建設(shè)項(xiàng)目的依據(jù)。項(xiàng)目單位可依據(jù)批復(fù)文件，按照規(guī)定要求向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門(mén)申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可、正式用地手續(xù)等，并委托設(shè)計(jì)單位組織初步設(shè)計(jì)。

對(duì)于政府以資本金注入方式投入的項(xiàng)目，要確定出資人代表。

政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目的決策一般仍應(yīng)按照政府投資項(xiàng)目審批制項(xiàng)目策劃和決策要求進(jìn)行立項(xiàng)、決策，然后按照PPP項(xiàng)目決策程序管理。

㈡核準(zhǔn)制項(xiàng)目決策程序

實(shí)行核準(zhǔn)制決策的項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金，列入國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《核準(zhǔn)目錄》內(nèi)的重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目。為落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)，堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。對(duì)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。(公共安全戰(zhàn)略布局)

政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。

實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告程序。

實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：

⒈編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)

完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強(qiáng)制企業(yè)委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公布項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)示范文本，明確項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)編制要求。

⒉報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)

由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)按規(guī)定，向相應(yīng)地方核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。

由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)可以通過(guò)項(xiàng)目所在地省、自治區(qū)、直轄市和計(jì)劃單列市人民政府有關(guān)部門(mén)(以下稱地方人民政府有關(guān)部門(mén))轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)之日起5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，企業(yè)通過(guò)地方人民政府有關(guān)部門(mén)轉(zhuǎn)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)轉(zhuǎn)送國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

⒊項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)

實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門(mén)要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡(jiǎn)投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見(jiàn)、用地(用海)預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件;按照并聯(lián)辦理、聯(lián)合評(píng)審的要求，相關(guān)部門(mén)要協(xié)同下放審批權(quán)限，探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。

在一定領(lǐng)域、區(qū)域內(nèi)先行試點(diǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制，探索創(chuàng)新以政策性條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。

㈢備案制項(xiàng)目決策程序

除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。

實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前通過(guò)在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：⑴企業(yè)基本情況;⑵項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容;⑶項(xiàng)目總投資額：⑷項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

備案機(jī)關(guān)收到規(guī)定的全部信息即為備案;企業(yè)告知的信息不齊全的，備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)企業(yè)補(bǔ)正。企業(yè)需要備案證明的，可以要求備案機(jī)關(guān)出具或者通過(guò)在線平臺(tái)自行打印。

已備案項(xiàng)目信息發(fā)生較大變更的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知備案機(jī)關(guān)。備案機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)已備案項(xiàng)目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設(shè)或者實(shí)行核準(zhǔn)管理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知企業(yè)予以糾正或者依法辦理核準(zhǔn)手續(xù)，并通知有關(guān)部門(mén)。

項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案證明》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)。

為進(jìn)一步簡(jiǎn)化、整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，取消投資項(xiàng)目報(bào)建階段技術(shù)審查類的相關(guān)審批手續(xù)，探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式。

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㈣政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目決策程序

PPP項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，進(jìn)行相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。在此基礎(chǔ)上，按照PPP模式的內(nèi)涵、功能作用、適用范圍和管理程序等規(guī)定，完善決策程序。

㈤投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序

投資補(bǔ)助和貼息資金均為無(wú)償投入,重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域。

實(shí)施投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指地方政府投資項(xiàng)目或企業(yè)投資核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目中需要申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息的項(xiàng)目。申請(qǐng)投資補(bǔ)助或者貼息資金的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)列入三年滾動(dòng)投資計(jì)劃，并通過(guò)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)完成審批、核準(zhǔn)或備案程序，并提交資金申請(qǐng)報(bào)告。投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)當(dāng)用于計(jì)劃新開(kāi)工或續(xù)建項(xiàng)目，原則上不得用于已完工項(xiàng)目。項(xiàng)目的投資補(bǔ)助和貼息金額原則上應(yīng)當(dāng)一次性核定，對(duì)于已經(jīng)足額安排的項(xiàng)目，不得重復(fù)申請(qǐng)。同一項(xiàng)目原則上不得重復(fù)申請(qǐng)不同專項(xiàng)資金。

㈥國(guó)外貸款項(xiàng)目決策程序

國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求。

㈦外商投資項(xiàng)目決策程序

對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)或備案申請(qǐng)，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷(唯利升重共榮)等方面進(jìn)行審核外，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對(duì)各類外商投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序

對(duì)于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股(含相對(duì)控股)要求的總投資(含增資)3億美元及以上的限制類項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院主管部門(mén)核準(zhǔn)，其中總投資(含增資)20億美元及以上報(bào)國(guó)務(wù)院備案?？偼顿Y(含增資)3億美元以下的限制類(不含房地產(chǎn))項(xiàng)目，下放省級(jí)政府核準(zhǔn)。

由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限。

⒉外商投資項(xiàng)目備案決策程序

對(duì)于在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門(mén)備案。

㈧境外投資項(xiàng)目決策程序

境外投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

⒈境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序

中方投資額3億美元及以上的境外投資項(xiàng)目，報(bào)國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)備案。涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的投資項(xiàng)目不分限額，由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國(guó)家發(fā)展改革委審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項(xiàng)目，地方企業(yè)直接向所在地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提交項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，由省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)提出審核意見(jiàn)后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委;中央管理企業(yè)由集團(tuán)公司或總公司直接向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)。

中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開(kāi)展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。國(guó)家發(fā)展改革委收到項(xiàng)目信息報(bào)告后，對(duì)符合國(guó)家境外投資政策的項(xiàng)目出具確認(rèn)函。

⒉境外投資項(xiàng)目備案決策程序

除境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的境外投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委備案：地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項(xiàng)目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)等省級(jí)政府投資主管部門(mén)備案。

二、項(xiàng)目決策責(zé)任

㈠政府投資主管部門(mén)

在項(xiàng)目決策過(guò)程中，政府投資主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的審批(核準(zhǔn))以及向國(guó)務(wù)院提出審批(核準(zhǔn))的審查意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。

㈡項(xiàng)目(法人)單位

項(xiàng)目(法人)單位對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

㈢咨詢機(jī)構(gòu)

《工程咨詢行業(yè)管理辦法》：承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)。

承擔(dān)評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

㈣政府職能部門(mén)

㈤金融機(jī)構(gòu)：獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。