2012年發(fā)行與承銷輔導：企業(yè)債券的發(fā)行(二)

　　二、企業(yè)債券發(fā)行的申報與核準$lesson$

　　1.改變：原來需要先后經(jīng)過向有關(guān)主管部門核定規(guī)模(也就是額度申請)、然后發(fā)行申報兩個過程。額度申請受理的主管部門為國家發(fā)改委;發(fā)行申報的主管部門主要為國家發(fā)改委，核準通過并經(jīng)央行和證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)改委下達發(fā)行批復文件。央行核準利率;證監(jiān)會認定承銷商資格和風險評估。

　　現(xiàn)在簡化程序，變?yōu)橹苯雍藴拾l(fā)行一個環(huán)節(jié)。

　　2.具體申報方式：中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報;國務(wù)院行政管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報;地方企業(yè)的申報材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單位列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

　　(一)發(fā)行申請材料目錄(19項材料)

　　(二)申報文件編制轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(三)企業(yè)債券發(fā)行申請文件

　　1.基本要求：申請文件是發(fā)行人為發(fā)行債券向國家發(fā)改委報送的必備文件。申請材料為1份原件及電子文檔。

　　2.發(fā)行章程基本格式：

　　3.企業(yè)債券募集說明書基本格式

　　4.擔保函轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng) 校edu24ol.com

　　三、中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商資格的資格審查和風險評估

　　證券公司從事企業(yè)債券的承銷，應(yīng)向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送申請材料。初審后報中國證監(jiān)會

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