2009年證券投資基金考點(diǎn)串講(18)

　　第六節(jié)　基金投資運(yùn)作監(jiān)督

　　一、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的依據(jù)

　　二、基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容

　　包括5項(xiàng)內(nèi)容：P115

　　(一)對(duì)基金投資范圍、對(duì)象的監(jiān)督

　　監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關(guān)法律法規(guī)的要求。

　　(二)對(duì)投融資比例的監(jiān)督

　　(三)對(duì)禁止行為的監(jiān)督

　　包括但不限于《證券投資基金法》、基金合同規(guī)定的不得承銷證券;不得向他人貸款或者提供擔(dān)保;

　　(四)對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易的監(jiān)督

　　(五)對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督

　　例題3：(判斷正誤)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督中，對(duì)于場(chǎng)外交易主要是通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　答案：錯(cuò)誤。場(chǎng)內(nèi)交易主要是通過(guò)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督，場(chǎng)外交易通過(guò)人工手段。

　　三、監(jiān)督與處理方式

　　四種方式：P116

　　(一)電話提示

　　對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示管理人。

　　(二)書(shū)面警示

　　對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示。

　　(三)書(shū)面報(bào)告

　　對(duì)所托管基金投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提示有關(guān)管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(四)定期報(bào)告

　　(1)編制持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表。每日對(duì)基金的持倉(cāng)情況編制日?qǐng)?bào)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　(2)基金運(yùn)作監(jiān)控周報(bào)、季報(bào)、年報(bào)。

　　每個(gè)季度要由托管人撰寫內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總