證券發(fā)行與承銷第十章知識要點(第三節(jié))

更新時間：2009-10-28 13:57:19 來源：|0

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　　1.我國股份有限公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股，經(jīng)批準，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定，在承銷數(shù)額之外預留不超過該次擬募集外資股數(shù)額 (15%)的股份，在股票上市后視市場情況決定是否發(fā)行。預留股份的發(fā)行，視為該次發(fā)行的一部分。此種由發(fā)行人依據(jù)法律對主承銷商和國際協(xié)調(diào)人的授權(quán)稱為 (“超額配售選擇權(quán)”)。(判斷或選擇)轉(zhuǎn)自環(huán) 球轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng)校edu24ol.com 網(wǎng)校edu24ol.com

　　2.主承銷商在股票上市后股價表現(xiàn)良好的情況下有權(quán)在承銷的外資股額度之外以私募方式增募15%的股份，也有權(quán)根據(jù)市場狀況放棄該增募選擇權(quán);主承銷商可以在上市后的一定期限內(nèi)行使超額配售選擇權(quán)，一般是在上市后的(30天)之內(nèi)。(判斷、單選)

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