證券發(fā)行與承銷第十章知識(shí)要點(diǎn)(第二節(jié))
更新時(shí)間：2009-10-28 13:54:59
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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒
我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(私募方式)。(單選)
境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股發(fā)行方式的特點(diǎn)及區(qū)別：(判斷、選擇)
| 境內(nèi)上市外資股 | 境外上市外資股 | |
| 文件材料 | 不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū)，只需使用信息備忘錄轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 在發(fā)行準(zhǔn)備階段既要按發(fā)行及上市地法律的要求準(zhǔn)備公開(kāi)募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄 |
| 文件披露 | 招股文件不須按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) | 將招股文件和上市文件需報(bào)上市地證監(jiān)會(huì)審查；私募招股文件須送配售地證券監(jiān)管部門備案 招股文件和相關(guān)文件需公開(kāi)披露和備案轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com |
| 推介時(shí)間 | 主承銷商在承銷前的較早階段已向客戶推介或路演，初步確定了認(rèn)購(gòu)量和投資者接受的發(fā)行價(jià)格；正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 新股公開(kāi)發(fā)行與私募配售的比例，需根據(jù)投資者在公眾發(fā)行和國(guó)際配售部分中反映的情況，依法確定 |
| 推介方式 | 在發(fā)行準(zhǔn)備階段即考慮不同國(guó)家和地區(qū)對(duì)于私募的要求 | 主承銷商通常首先安排私募推介，在擬配售的股份大部分得到認(rèn)購(gòu)，且發(fā)行價(jià)格初步確定的情況下，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)開(kāi)始安排公開(kāi)發(fā)行并簽署承銷協(xié)議 |
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