證券發(fā)行與承銷第九章知識要點(第十一節(jié))

　　1.交易所對封閉式基金上市實行(上市推薦人)制度，基金申請上市，必須(1～2名)上市推薦人出具上市推薦書。(單選、判斷)

　　2.封閉式基金的上市推薦人出具的上市推薦書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人概況;

　　(2)基金的發(fā)行情況;

　　(3)上市推薦人與基金主要發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的關(guān)系;

　　(4)基金符合上市條件的說明;

　　(5)上市推薦人認為基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項;

　　(6)上市推薦人需要說明的其它事項。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.封閉式基金上市，基金管理人應(yīng)向交易所繳納的上市費用有(上市初費3萬元)和(上市月費每月5000元)。(單選、判斷)

　　4.開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接辦理，也可以由基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理。(判斷)

　　5.商業(yè)銀行以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)。(判斷)

　　6.商業(yè)銀行開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)(中國證監(jiān)會)和(中國人民銀行)審查批準。(多選)

　　7.申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當符合下列條件：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)設(shè)有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的部門;

　　(2)有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

　　(3)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò);

　　(4)有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施;

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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