證券發(fā)行與承銷第八章知識要點(第六節(jié))
更新時間：2009-10-26 10:00:12
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申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會報送的申請文件包括：(多選)
| 披露要求 | 申請文件種類 | |
| 要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件 | 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書及發(fā)行公告 | 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書 |
| 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書摘要(申報稿) | ||
| 發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會審核前提供) | ||
| 不要求在指定報刊及網(wǎng)站披露的文件 | 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見) | |
| 發(fā)行人律師的意見(法律意見書、律師工作報告) | ||
| 發(fā)行申請及授權(quán)文件 | ||
| 募集資金運用的有關(guān)文件 | ||
| 發(fā)行條款及發(fā)行方案 | ||
| 其他與本次發(fā)行有關(guān)的文件 | 發(fā)行人最近三年及最近一期的審計報告及財務(wù)報告全文 | |
| 發(fā)行人關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券償債措施的專項說明及主承銷商的意見 | ||
| 發(fā)行人資信情況 | ||
| 可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同 | ||
| 關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的情況 | ||
| 發(fā)行人關(guān)于最近三年信息披露合規(guī)性情況的說明 | ||
| 主承銷商對發(fā)行人股票近三年運行及走勢的分析報告 | ||
| 主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價值的分析報告 | ||
| 主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補充協(xié)議 | ||
| 主承銷商、其他承銷團(tuán)成員，簽名律師、注冊會計師、注冊評估師、驗資人員及其所在機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件 | ||
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