證券發(fā)行與承銷第七章知識要點(第二節(jié))

　　1.上市公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請：(多選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(1)最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為;

　　(2)擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認

　　(3)公司在最近3年內(nèi)財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;重組中進入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財務會計資料及重組后的財務會計資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;

　　(4)招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏; 、

　　(5)存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為;轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　(6)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起(6個月內(nèi))不得再次提出新股發(fā)行申請。(單選、判斷)

　　3.上市公司增發(fā)披露盈利前景的，分別按以下方式處理：(判斷，注意并沒有要求上市公司增發(fā)時一定要進行盈利預測)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　4.上市公司配股收益實現(xiàn)不利，分下述情況處理：完成當年(加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率)未達到銀行同期存款利率的，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開作出解釋;如無合理解釋，上述人員應當在指定報刊公開道歉，中國證監(jiān)會對上市公司給予公開批評;上市公司配股當年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起(2年內(nèi))，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。(重點內(nèi)容，判斷、單選)

　　5.2001年4月10日中國證監(jiān)會發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司發(fā)行新股招股說明書》證監(jiān)發(fā)[2001]56 號，原《關(guān)于印發(fā)公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準則第四號<配股說明書的內(nèi)容與格式>的通知》(證監(jiān)[1999]13號)、《關(guān)于發(fā)布<上市公司向社會公開募集股份招股意向書的內(nèi)容與格式(試行)>的通知》(證監(jiān)公司字[2000]44號)同時廢止。(單選、判斷)

　　6.發(fā)行人向原股東配售股票應編制(配股說明書)，發(fā)行人向社會公眾發(fā)售股票即增發(fā)應編制(增發(fā)招股意向書)及(增發(fā)招股說明書)。(單選、多選、判斷)

　　7.增發(fā)招股意向書除(發(fā)行數(shù)量)、(發(fā)行價格)及(籌資金額)等內(nèi)容可不確定外，其內(nèi)容和格式應與增發(fā)招股說明書一致。(多選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán) 球網(wǎng) 校edu24ol.com

　　8.發(fā)行價格確定后，發(fā)行人應編制增發(fā)招股說明書，報中國證監(jiān)會備案。(判斷，增發(fā)招股意向書在增發(fā)招股說明書之前編制)

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