證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(diǎn)(第二節(jié))

　　1.輔導(dǎo)對象聘請的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有(主承銷商資格)的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。(單選、判斷)

　　2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對每一個(gè)輔導(dǎo)對象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。(判斷)

　　3.輔導(dǎo)對象擬或已聘用的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下參與輔導(dǎo)工作，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)也可根據(jù)需要另行聘請執(zhí)業(yè)會計(jì)師、律師等參與輔導(dǎo)。(判斷，注意輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可另行聘用中介機(jī)構(gòu))轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)至少應(yīng)有(三名固定人員)參與輔導(dǎo)工作小組。其中至少有一人具有擔(dān)任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的經(jīng)驗(yàn)。同一人員不得同時(shí)擔(dān)任(四家)以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。(單選、判斷)

　　5.輔導(dǎo)對象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對象選擇或干預(yù)其選擇。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

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