證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(第一節(jié))

　　1.2001年10月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》(證監(jiān)發(fā)[2001]125號)，原《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》(證監(jiān)發(fā)[2000]17號)、《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》(證監(jiān)發(fā)行字[2000]141號)同時廢止。(判斷，單選、重點新修改內(nèi)容)

　　2.首次發(fā)行上市輔導(dǎo)工作的總體目標是：(多選)

　　(1)促進輔導(dǎo)對象建立良好的公司治理;

　　(2)促進輔導(dǎo)對象形成獨立運營和持續(xù)發(fā)展的能力;

　　(3)督促公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市有關(guān)法律法規(guī)、證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)促進輔導(dǎo)對象樹立進入證券市場的誠信意識、法制意識;

　　(5)促進輔導(dǎo)對象具備進入證券市場的基本條件;

　　(6)促進輔導(dǎo)機構(gòu)及參與輔導(dǎo)工作的其他中介機構(gòu)履行勤勉盡責義務(wù)。轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.輔導(dǎo)期限至少為一年。輔導(dǎo)期自輔導(dǎo)機構(gòu)向輔導(dǎo)對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送備案材料后，派出機構(gòu)進行備案登記之日開始計算，至派出機構(gòu)出具監(jiān)管報告之日結(jié)束。(單選、判斷，注意輔導(dǎo)期限起止日的口徑：從派出機構(gòu)備案登記到出具監(jiān)管報告)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.輔導(dǎo)工作應(yīng)當遵循的原則有：(勤勉盡責)、(誠實信用)、(突出重點，鼓勵創(chuàng)新)、(責任明確，風險自擔)。(多選)

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