證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(第八節(jié))

更新時間：2009-10-21 16:52:06 來源：|0

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　　1.證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務包括主承銷(首次公開發(fā)行股票)、(上市公司向原股東配售股票，即配股)和(向全體社會公眾發(fā)售股票，即增發(fā))。(多選)

　　2.擔任股票發(fā)行主承銷商的證券公司，應當遵循(勤勉盡責)和(誠實信用)的原則，認真履行盡職調查義務，負責向中國證監(jiān)會推薦發(fā)行人，并對所出具的(推薦函)和(盡職調查報告)承擔相應的責任。(多選，證券公司盡職調查后出具兩種文件)轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　3.擔任主承銷商的證券公司應在以下方面規(guī)范業(yè)務：(多選)

　　(1)應指導發(fā)行人建立規(guī)范健全的法人治理結構;

　　(2)證券公司推薦發(fā)行人發(fā)行股票，應建立發(fā)行人質量評價體系，明確推薦標準;

　　(3)證券公司應與發(fā)行人簽署保密協(xié)議;

　　(4)證券公司應成立內核小組，形成適應核準制要求的規(guī)范、有效的內核制度。轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

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