證券發(fā)行與承銷第三章知識要點(第七節(jié))
更新時間：2009-10-21 16:49:13
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證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
1.證券公司內(nèi)部控制包括(內(nèi)部控制機制)和(內(nèi)部控制制度)兩個方面。(多選)
2.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，投資銀行業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：(多選)轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
(1)建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;
(2)建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
(3)強化投資銀行業(yè)務的風險責任制，盡量降低投資銀行業(yè)務風險;轉自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com
(4)建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
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